澳大利亚法院对Endeavour Securities和Linchpin Capital Group董事处以罚款
澳大利亚联邦法院命令Endeavour Securities (Australia) Ltd（清算中）和Linchpin Capital Group Ltd（清算中）的四名现任及前任董事支付总计39万澳元的罚款。
全球监管处罚与合规政策
共 1828 篇 · 第 87/92 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第87页，共 1828 篇报道。
香港证监会暂停City International Futures前负责人员Wong Yeung职务10个月
香港证监会（SFC）宣布，对City International Futures (Hong Kong) Limited（CIFHKL）前负责人员（RO）、主要业务线经理（MIC）及董事Andy Wong Yeung作出纪律处分，暂停其职…
AFCA 2023年投诉量突破10万件，创历史新高
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）2023年共收到102,790件来自消费者和小企业的投诉，较2022年增长23%，首次在单一自然年内突破10万件。
DeltaStock 采用 TRAction 的 EMIR 监管报告解决方案
总部位于伦敦的监管报告解决方案提供商 TRAction 宣布，保加利亚差价合约经纪商 DeltaStock AD 将部署其交易报告解决方案，以协助遵守欧洲 EMIR 法规。
FINRA对瑞银金融服务处以10万美元罚款
瑞银金融服务公司（UBS Financial Services）已同意支付10万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年7月至2021年7月期间，该公司未能为91,059份市政证券交易报告添加非交易性补偿（NTB…
FCA取消Apex Legal Limited受监管服务许可
英国金融行为监管局（FCA）于2024年1月5日取消Apex Legal Limited的Part 4A许可，因其未开展任何受监管活动。FCA曾发出两份通知，但公司未采取必要步骤。
SEC 寻求对 SW Financial 五名前代表作出缺席判决，涉违反 Reg BI 与过度交易
美国证券交易委员会（SEC）于2024年1月2日向纽约东区联邦法院提交动议，寻求对 Michael Blumer、John Kuprianchik、David Page、Steven Thompson 和 Joseph Todaro 五名…
FCA 警告 Eightcap 克隆公司 Eightcap VIP
英国金融行为监管局（FCA）于2024年1月2日对 Eightcap Group Ltd 的克隆公司发出警告。该克隆公司名为 Eightcap VIP，域名 eightcap.vip，冒充受 FCA 监管的合法公司接触投资者。
CySEC与NAGA Markets Europe达成15万欧元和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已与NAGA Markets Europe达成15万欧元的和解协议。该监管决定在2023年3月的会议上作出，但于今日宣布。
CFTC 获法院最终判决：Valdas Dapkus 与 Tradewale 因零售外汇欺诈被罚 280 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，新泽西州联邦地区法院已对伊利诺伊州居民 Valdas Dapkus 及其控制的 Tradewale LLC 和 Tradewale Managed Fund 作出缺席最终判决。
CySEC 与 BCM Begin Capital Markets 达成 5 万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2023 年 12 月 28 日宣布，与 BCM Begin Capital Markets CY Ltd 达成 5 万欧元和解协议。
FINRA对LPL Financial处以550万美元罚款
LPL Financial LLC 已同意支付550万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2012年1月至2019年8月期间，LPL未能合理监督其注册代表直接与产品发起人进行的交易，导致约83万笔交易未出现在交易日志上…
爱沙尼亚央行对Bigbank AS处以罚款
爱沙尼亚央行（Eesti Pank）因Bigbank AS违反法定准备金要求，对其处以10,430.53欧元罚款。该行在2023年11月1日至12月19日的持有期内，准备金账户平均余额低于规定要求。
意大利CONSOB封禁未授权投资网站总数达1000个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封禁五个新的未授权投资网站，使得自2019年7月以来被封禁的网站总数达到1000个。这一里程碑标志着CONSOB在打击非法金融服务方面持续四年的努力。
ASIC禁止Acquire Strategic Advisers前董事Mark Cooper提供金融服务七年半
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止昆士兰州Seven Hills的Mark Andrew Cooper提供任何金融服务，为期七年半。
瑞士FINMA发布质押服务监管指引，明确破产隔离与资本要求
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2023年12月20日发布质押服务监管指引，明确其监管实践。指引核心在于保护客户免受质押服务提供商破产风险的影响，规定在监管实体破产时，质押的加密资产应从破产财产中隔离并返还给托管账户客户。
美国CFTC获1.02亿美元判决：Avinash Singh与Highrise Advantage外汇欺诈案落槌
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州中区联邦法院法官Carlos E. Mendoza对Avinash Singh及其公司Highrise Advantage, LLC作出缺席判决，永久禁止其违反《商品交易法》及CFTC法规…
CFTC 寻求对 Lions of Forex 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年12月19日向法院提交动议，要求对 Lions of Forex LLC（LOF）作出缺席判决，因该公司未对CFTC的欺诈指控作出回应。
ASIC永久禁止Veridian Markets董事Delan Pagliaccio提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止昆士兰州Hope Island的Delan Pagliaccio提供任何金融服务、控制从事金融服务业务的实体以及履行涉及金融服务业务的任何职能。
FCA回应Premier FX投诉：道歉而非额外赔偿
英国金融行为监管局（FCA）就Premier FX Limited 2018年倒闭事件的投诉发布回应，拒绝了金融监管投诉专员建议的额外赔偿，认为道歉和已支付的延误赔偿是适当补救。