TPEG Securities因违规宣传私募产品及瞒报客户投诉 被FINRA罚款17.5万美元并公开谴责
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，与经纪商TPEG Securities, LLC达成和解协议。公司同意支付17.5万美元罚款并接受公开谴责（censure），以解决多项违规行为。
全球监管处罚与合规政策
共 167 篇 · 第 7/9 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第7页，共 167 篇报道。
CySEC发布投资者警示：五家网站extlimited.com等未经授权从事投资服务 严禁公众交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年2月1日正式向公众发布警示公告，明确指出五家网站涉嫌未经授权提供投资服务及/或开展投资活动，强烈建议投资者避免与这些实体进行任何交易或资金往来。
GMS Group同意支付3.5万美元罚款并接受谴责！FINRA指控其2019-2023年持续违反Reg BI与Form CRS合规要求，市政债券经纪商监管缺失再受重罚
美国金融业监管局（FINRA）宣布，与市政证券经纪商The GMS Group, LLC达成和解协议。公司同意支付3.5万美元罚款，并接受公开谴责（censure）。
澳大利亚Unity Funds Management被联邦法院罚款712.5万澳元！严重违反设计与分销义务（DDO），数百零售投资者获售不适合产品，合规文化遭法官严厉批评
澳大利亚联邦法院近日裁定Australian Unity Funds Management Limited（简称AUFM，澳大利亚Unity资金管理有限公司）因违反产品设计与分销义务（DDO）规定，须支付712.5万澳元的罚款。
意大利CONSOB封禁18个非法投资网站！5家伪装外汇平台冒用Carlo Calenda与Piero Ferrari名义，11个加密资产非法服务网站同步下架，总封禁数达1555个
意大利证券交易委员会（CONSOB）近日下令封禁共18个未经授权的投资及加密资产相关网站。其中5个网站涉嫌非法提供金融工具投资服务及活动，另2个网站用于宣传未经许可的交易平台；同时11个网站被认定非法提供加密资产服务。
CySEC与ZORIVO LIMITED达成总计€120,000和解！涉嫌未经授权提供投资服务及阻挠现场检查，塞浦路斯监管机构强化合规执法
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日宣布与投资公司ZORIVO LIMITED达成和解协议，总金额达€120,000。该和解针对公司在2024年2月至2025年7月期间可能违反多项监管规定的行为。
CySEC正式注销HTFX (EU) Ltd欧盟牌照 公司主动放弃授权不再接受新客户
根据 www.Todayusstock.com 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年1月12日会议决定，正式撤销塞浦路斯投资公司编号332/17——HTFX (EU) Ltd的运营牌照。
英国FCA注销Invicta Capital Ltd全部监管许可 授权自2004年起已彻底失效
根据 www.Todayusstock.com 报道，英国金融行为监管局（FCA）已正式取消Invicta Capital Ltd的Part 4A许可。
意大利CONSOB再出手！屏蔽6家非法投资平台 累计黑名单已达1537个
根据 www.Todayusstock.com 报道，意大利证券交易委员会（CONSOB）于近日发布多份屏蔽令，要求意大利境内所有互联网服务提供商立即阻断6家涉嫌非法从事金融活动的网站访问。
CySEC撤销VM Vita Markets Ltd CIF牌照 公司主动放弃授权 Vita Markets官网vita-markets.com受影响
事件核心回顾牌照撤销原因与法律依据VM Vita Markets Ltd公司背景对客户与合作伙伴的影响CySEC近期监管动态与行业启示编辑总结事件核心回顾根据 www.Todayusstock.com 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CyS…
CySEC对TrioMarkets运营方EDR Financial罚款5万欧元 2020-2024年合规问题达成和解
和解事件核心信息调查涉及的具体违规条款EDR Financial与TrioMarkets品牌概况Ghrenassia家族背景与集团布局和解对TrioMarkets运营与行业的影响分析和解事件核心信息根据 www.FXAJAX.com 报道…
香港SFC将CoinCola列入可疑虚拟资产交易平台名单：涉嫌无牌运营针对本地投资者
警示背景平台概况可疑原因投资者风险监管框架防范建议警示背景根据 www.FXAJAX.com 报道，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2025年12月24日正式将CoinCola（网站www.coincola.com）列入“可疑虚拟…
NFA正式起诉日本Forex Wizard公司及片冈光昭：隐瞒外汇资金池运营并拖延投资者超50万美元提款
公司背景调查触发不合作行为误导性宣传违规规则潜在处罚公司背景根据 www.FXAJAX.com 报道，美国衍生品行业自律监管机构国家期货协会（NFA）于2025年12月下旬正式对日本公司Forex Wizard Inc.及其唯一负责人片冈…
CySEC重罚Exelcius Prime前高管：董事会被指治理失职，三人遭禁三年并罚款
公司背景处罚详情违规原因个人处罚监管影响公司背景根据 www.FXAJAX.com 报道，Exelcius Prime Ltd 是一家曾持有塞浦路斯投资公司（CIF）牌照的金融服务机构，运营在线交易品牌1Market，网站包括1marke…
塞浦路斯CySEC对Wonderinterest Trading Ltd罚款10万欧元，产品治理与营销信息违规成主因
公司背景罚款公告罚款明细罚款考量因素监管影响公司背景根据 www.FXAJAX.com 报道，Wonderinterest Trading Ltd 是一家持有塞浦路斯投资公司（CIF）牌照的金融服务机构，主要运营多个面向东欧市场的CFD经…
澳大利亚ASIC取消Rynco Pty Ltd金融服务牌照，多项持续违规导致执照吊销
公司背景吊销原因具体违规监管影响后续展望公司背景根据 www.FXAJAX.com 报道，Rynco Pty Ltd 是一家总部位于澳大利亚悉尼的金融服务公司，自2015年10月12日起持有澳大利亚金融服务牌照（AFS licence 4…
意大利CONSOB封锁5家非法投资网站：滥用总统形象平台被列入黑名单
事件背景封锁网站详情滥用形象问题累计数据市场影响事件背景根据 www.FXAJAX.com 报道，意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封锁5家未经授权的投资网站访问。
塞浦路斯CySEC征求意见：加密资产服务提供商需提交审慎信息新指令
事件背景拟议指令内容适用范围征求意见安排市场影响事件背景根据 www.FXAJAX.com 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布咨询文件，拟出台一项关于加密资产服务提供商（CASPs）提交审慎信息的新指令。
英国FCA全面取消Verus Financial Services监管权限：多次违规致资产严格限制
事件背景违规细节监督通知内容对公司影响市场启示事件背景根据 www.FXAJAX.com 报道，英国金融行为监管局（FCA）近日对Verus Financial Services Limited采取严厉监管行动，取消其所有监管权限，要求立…
CME集团处罚Telesto Sciences：自营交易公司因系统异常消息被罚3万美元
事件背景违规细节规则解读处罚结果市场影响事件背景根据 www.FXAJAX.com 报道，全球领先的衍生品交易平台CME集团近日公布了对美国自营交易公司Telesto Sciences, LLC的纪律处分通知。