监管动态
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NFA正式起诉日本Forex Wizard公司及片冈光昭：隐瞒外汇资金池运营并拖延投资者超50万美元提款
公司背景调查触发不合作行为误导性宣传违规规则潜在处罚公司背景根据 www.FXAJAX.com 报道，美国衍生品行业自律监管机构国家期货协会（…
CySEC重罚Exelcius Prime前高管：董事会被指治理失职，三人遭禁三年并罚款
公司背景处罚详情违规原因个人处罚监管影响公司背景根据 www.FXAJAX.com 报道，Exelcius Prime Ltd 是一家曾持有塞…
塞浦路斯CySEC对Wonderinterest Trading Ltd罚款10万欧元，产品治理与营销信息违规成主因
公司背景罚款公告罚款明细罚款考量因素监管影响公司背景根据 www.FXAJAX.com 报道，Wonderinterest Trading L…
澳大利亚ASIC取消Rynco Pty Ltd金融服务牌照，多项持续违规导致执照吊销
公司背景吊销原因具体违规监管影响后续展望公司背景根据 www.FXAJAX.com 报道，Rynco Pty Ltd 是一家总部位于澳大利亚悉…
意大利CONSOB封锁5家非法投资网站：滥用总统形象平台被列入黑名单
事件背景封锁网站详情滥用形象问题累计数据市场影响事件背景根据 www.FXAJAX.com 报道，意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日…
塞浦路斯CySEC征求意见：加密资产服务提供商需提交审慎信息新指令
事件背景拟议指令内容适用范围征求意见安排市场影响事件背景根据 www.FXAJAX.com 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布…
英国FCA全面取消Verus Financial Services监管权限：多次违规致资产严格限制
事件背景违规细节监督通知内容对公司影响市场启示事件背景根据 www.FXAJAX.com 报道，英国金融行为监管局（FCA）近日对Verus …
CME集团处罚Telesto Sciences：自营交易公司因系统异常消息被罚3万美元
事件背景违规细节规则解读处罚结果市场影响事件背景根据 www.FXAJAX.com 报道，全球领先的衍生品交易平台CME集团近日公布了对美国自…
FCA研究揭露英国投资养老金骗局：80万人受损推出公司资质查询工具防诈
研究发现骗局渠道资质查询工具预防措施专家建议研究发现根据 www.FXAJAX.com 报道，英国金融行为监管局（FCA）最新研究显示，在截至…
CySEC对UBK Markets开出1万欧元罚单：投资公司未及时响应监管检查
事件概述违规细节和解影响公司背景类似案例对比事件概述根据 www.FXAJAX.com 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于近日宣布与…
英国FCA正式启动AI Live Testing沙盒：NatWest、Monzo、Santander等首批入场
项目概述首批8家参与机构名单当前主要AI应用场景FCA提供的专属支持第二期申请时间表项目概述根据 www.FXAJAX.com 报道，英国金融…
澳洲ASIC紧急叫停FXCM零售CFD发行：目标市场错误纳入“中等风险偏好”投资者
临时停业令核心内容ASIC出手三大理由停业令覆盖全部五大类CFD对FXCM澳洲业务的影响澳洲CFD监管持续收紧趋势临时停业令核心内容根据 ww…
Interactive Brokers因全权账户反洗钱与操纵监控失效被纳斯达克罚款90万美元
处罚结果与违规期间三大核心违规事实全权账户（Omnibus Account）监管难点IBKR已采取的补救措施对整个券商行业的警示意义处罚结果与…
意大利CONSOB封禁超1500家非法投资网站，2025年以来307家其中111家涉加密资产
累计封禁突破1500家里程碑最近一周新增11家黑名单2025年全年封禁数据拆解CONSOB封网法律依据加密资产诈骗网站占比持续攀升累计封禁突破…
CySEC重罚35,000欧元！SquaredFinancial因违规向欧盟零售客户销售CFD被罚
CySEC正式处罚具体违规条款违规时间跨度SquaredFinancial双品牌架构CySEC近年同类处罚对比对行业与投资者的影响CySEC正…
FINRA重磅起诉Spartan Capital！346笔不适合推荐涉资2400万美元，CEO自导自演敛财325万
FINRA正式提起诉讼346笔不适合推荐详解CEO John Lowry利益输送黑幕CCO Kim Monchik失职指控监督系统全面崩盘编辑…
意大利CONSOB一天封锁6家黑平台！累计1496家，AI假视频成新骗术
最新封锁6家黑平台冒用意大利名嘴Ranucci诈骗完整黑名单一览AI深度伪造成最新诈骗利器封锁总数已达1496家编辑总结最新封锁6家黑平台根据…
CySEC警告21家未授权投资实体 投资者需谨慎核查
CySEC最新警告背景被警告的未授权投资实体名单未授权投资实体风险分析投资者保护建议编辑总结常见问题解答CySEC最新警告背景根据 www.F…
CySEC与FXNet Limited达成22.5万欧元和解 涉及零售外汇及差价合约合规问题
和解公告与背景监管审查重点及法律条款FXNetLimited及EMS Brokers概况和解金额及影响分析对外汇及CFD行业的启示和解公告与背…
FCA警告CFD提供商确保公平价值 提升消费者保护标准
FCA对CFD提供商的警告消费者责任概述发现的问题与不足FCA监管措施CFD产品特点与风险FCA对CFD提供商的警告根据 www.FXAJAX…