FCA 严打滥用牌照行为，24 家差价合约公司关闭
英国金融行为监管局（FCA）持续整顿差价合约（CFD）行业，自2025年以来已有21家CFD公司关闭，另有3家正在注销牌照。FCA发现部分公司利用英国授权身份误导消费者，让海外关联公司显得比实际更可信。
全球监管处罚与合规政策
共 4214 篇 · 第 3/211 页 · 更新于 2026年11月03日监管动态第3页，共 4214 篇报道。
ASIC取消前Warwick Gold与Impact Gold董事Yuetu Ma四年管理资格
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消前昆士兰居民Yuetu Ma（又名Jack Ma）的管理公司资格，为期四年。Ma曾担任已破产公司Warwick Gold Holdings Pty Ltd和Impact Gold Ltd的董事。
意大利CONSOB封禁Spread Markets与Giro Sharing等7个投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年9月24日宣布，对7个投资类网站下达访问屏蔽令，涉及Spread Markets与Giro Sharing等平台。
比利时FSMA将51家欺诈交易平台列入黑名单
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）于2026年9月24日发布警告，将51家欺诈交易平台列入名单。这些平台通过网络以快速轻松获利为诱饵吸引投资者，实际为高级骗局，可能导致重大财务损失。
FINRA对Vanguard Marketing Corporation处以95万美元罚款，涉成本基础信息不准确
Vanguard Marketing Corporation（VMC）已与FINRA达成和解，同意支付95万美元罚款并接受谴责。2012年至2023年间，一系列技术问题导致VMC在账户对账单、交易确认函和1099表格中向客户传递不准确的投…
Truist Investment Services 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 27.5 万美元
Truist Investment Services, Inc（TIS）已同意向美国金融业监管局（FINRA）支付 27.5 万美元罚款，作为和解协议的一部分。
CFTC发布“提及市场”预测合约咨询意见，警示操纵风险
美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监督司针对“提及市场”事件合约发布咨询意见，指出此类合约结算取决于个人特定言行，存在较高操纵风险。咨询意见明确了可上市交易的有限情形，并提醒指定合约市场（DCM）遵守核心原则3，提交完整合约分析。
德国 BaFin 对 Vivid Money 开出 2.6 万欧元罚单，指其未履行账户比较报告义务
德国联邦金融监管局（BaFin）对总部位于卢森堡的 Vivid Money S.A. 处以合计 2.6 万欧元罚款。该机构在较长时间内未向 BaFin 账户比较服务报告其在德国提供的账户模式，并在信息发布的内部流程上违反监管义务，导致网站…
FINRA 对 American Portfolios 处以 40 万美元罚款并责令赔偿 123 万美元
美国金融业监管局（FINRA）对 American Portfolios Financial Services, Inc. 作出处罚，因其未能合理监督客户在单位投资信托（UIT）到期前卖出的建议，导致客户承担不必要费用。
FCA就无授权金融活动对Osborne Baldwin Limited提起高等法院诉讼
英国金融行为监管局（FCA）已对以Hunter Jones和Hunter Jones Group名义运营的Osborne Baldwin Limited提起高等法院诉讼。
SEC起诉Jeremiah Silkowski与SQN Capital Management：涉嫌长期违反《投资顾问法》
美国证券交易委员会（SEC）于2026年9月18日向纽约南区联邦法院提起诉讼，指控注册投资顾问SQN Capital Management LLC及其总裁、CEO兼首席合规官Jeremiah Silkowski长期违反《1940年投资顾问…
Maxim Group与FINRA达成和解支付3.5万美元罚款并受谴责
Maxim Group LLC已同意支付3.5万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。除罚款外，公司还同意接受谴责（censure）。
Marex Capital Markets与FINRA达成和解支付10万美元罚款并受谴责
Marex Capital Markets Inc.（前称ED&F Man Capital Markets Inc）已同意支付10万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。
CySEC撤销Eurotrade Investments RGB Ltd的CIF牌照Eurotrader品牌转向离岸
塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布，已决定撤销Eurotrade Investments RGB Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照授权。
香港证监会获法院延续全球资产冻结令 涉及Lo Kai Bong及Major Success Group
香港证监会已获原讼法庭批准，延续针对LET Group Holdings Limited及Summit Ascent Holdings Limited主席、执行董事兼控股股东Lo Kai Bong及Major Success Group …
丹麦FSA公布对Inpay A/S的检查结果：多项合规缺陷，被令暂停新增在线博彩企业客户
丹麦金融监管局（FSA）于2026年9月18日公布了对Inpay A/S于2026年3月进行的检查结果。检查聚焦该公司在《支付法》和《反洗钱法》部分领域的合规情况，尤其关注在线博彩等高风险客户及欧盟制裁合规。
CySEC 撤销 R.I.A.L Raising Investment Advisory 的 ICF 会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2026 年 9 月 17 日宣布，撤销 R.I.A.L Raising Investment Advisory Ltd. 的投资者赔偿基金（ICF）会员资格。
意大利CONSOB下令封锁六个未授权投资网站，累计封锁达1822个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年9月17日宣布，已下令封锁六个未授权投资网站。此次行动依据“增长法令”及MiCAR法规（欧盟法规和第129/2024号立法法令）行使权力。
FCA对Euro Exchange Securities UK Ltd展开调查
英国金融行为监管局（FCA）于2026年9月17日宣布，正在对Euro Exchange Securities UK Ltd（EES）展开调查。
CFTC 获法院命令：Michael Staryk 因期权欺诈需支付逾 600 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，康涅狄格州联邦地区法院对被告 Michael Frederick Staryk 作出缺席判决，认定其以 Magestic World Wide Finance 等名义实施期权欺诈，需向受害客户赔偿 …