FINRA 就 NGINX 关键漏洞发布网络安全警报
美国金融业监管局（FINRA）近日警告会员公司，NGINX 产品中存在一个被积极利用的远程代码执行漏洞，可能对使用该软件的金融机构基础设施构成严重风险。
全球监管处罚与合规政策
共 241 篇 · 第 8/13 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第8页，共 241 篇报道。
FCA提议简化投资成本沟通规则，2027年6月起实施CCI新规
英国金融行为监管局（FCA）正就简化平台、顾问及财富管理机构沟通投资成本的方式展开咨询。新规将允许企业以更清晰、通俗的英语向散户投资者传递费用信息，并帮助消费者更容易比较产品。
ESMA对Moody's德国子公司处以214.5万欧元罚款
欧盟金融市场监管机构欧洲证券和市场管理局（ESMA）对Moody's Deutschland GmbH（Moody's德国）处以总计214.5万欧元的罚款，因其违反《信用评级机构监管条例》（CRA Regulation）。
ASIC对Stratfund旗下澳大利亚固定收益基金发出临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Stratfund Limited运营的澳大利亚固定收益基金旗下两只产品发布临时停止令，涉及Wealthon Vault Development Fund和The People's Equity F…
ESMA 认定印度清算公司为一级第三国中央对手方
欧洲证券和市场管理局（ESMA）已依据《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR），正式认定印度清算公司（CCIL）为一级第三国中央对手方（CCP）。
FINRA 对 Beta Capital Securities 处以 14.5 万美元罚款，涉反洗钱违规
Beta Capital Securities LLC（以 Creand Securities 名义经营）已同意支付 14.5 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。
NFA对Marex Spectron International处以35万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）已命令位于英国伦敦的NFA会员介绍经纪商Marex Spectron International Limited支付35万美元罚款。
比利时FSMA警告公众：25家欺诈交易平台被列入黑名单
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）于2026年6月30日发布警告，提醒公众不要与25家欺诈交易平台进行交易。这些平台以快速轻松获利为诱饵，实则从事欺诈活动，可能导致投资者重大财务损失。
Netrios与Red Acre因向美国客户提供白标CFD被罚250万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）与证券交易委员会（SEC）分别宣布，对Netrios LP Ltd.和Red Acre Ltd.提起并和解指控，因其协助美国客户进行非法场外杠杆或保证金零售商品交易。
FINRA对DriveWealth处以110万美元罚款，涉数亿笔交易报告违规
美国金融业监管局（FINRA）对DriveWealth, LLC处以110万美元罚款，因其在2016年至2025年间未能准确报告数亿笔零碎股交易及可报告事件，并在交易暂停期间执行交易。
Wedbush Securities 因蓝单数据违规与 SEC 和解，支付 190 万美元罚金
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册经纪交易商 Wedbush Securities Inc. 因未能向委员会提供完整准确的证券交易信息（即蓝单数据），已同意支付 190 万美元民事罚款以达成和解。
美林证券因未提交可疑活动报告与SEC和解，支付750万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册经纪交易商 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 因在2020年4月至2024年9月期间未能提交大量可疑活动报告（SARs），违反了经纪…
FINMA 结束对 Swiss Fund Management 与 BZ Berater Zentrum 的执法程序
瑞士金融市场监管局（FINMA）已结束对两家机构及一名个人的执法程序，认定其严重违反《金融服务法》行为规则。FINMA 撤销 Swiss Fund Management AG 的基金管理牌照，驳回 BZ Berater Zentrum A…
意大利CONSOB下令封锁21个未授权网站，累计封锁达1757个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年6月26日宣布，已下令封锁21个未授权网站。其中8个网站非法提供金融工具投资服务，13个网站非法提供加密资产服务。
FCA对庞氏诈骗者Daniel Pugh发布禁止令
英国金融行为监管局（FCA）已对Daniel Edwin Robert Pugh发出禁止令，禁止其在任何受监管活动中担任任何职务。Pugh在2019年3月至2020年8月期间通过一个运作如庞氏骗局的投资基金合谋欺诈投资者，于2025年7月…
ASIC起诉Keystone前董事及合规委员会成员，指控Shield基金投资失当
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院提起诉讼，指控Keystone Asset Management前董事Paul Chiodo、Ilya Frolov和Mark Yorston涉嫌违反董事及高管职责，前合规委员会成员Jere…
FINRA 对 Conners & Co. 处以罚款，指控其违反市政证券定价规则
Conners & Co., Inc 已同意支付 20,000 美元罚款，并与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2022 年 4 月至 2023 年 12 月期间，该公司在 23 笔市政证券交易中向客户收取不公平价格，违反 MSRB…
SEC 对日内交易员 Mingran Wang 提起市场操纵指控，和解协议待法院批准
美国证券交易委员会（SEC）于周四对加利福尼亚州弗里蒙特市的 Mingran Wang 提起和解指控，指控其策划了长达数年的市场操纵计划，非法获利超过 130 万美元。
英国FCA谴责CACEIS UK，其将向WealthTek客户支付3170万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对资产服务银行CACEIS UK予以谴责，因其未能就所获信息采取行动，导致客户暴露于金融犯罪风险。CACEIS UK将向WealthTek客户支付3170万英镑自愿款项。
香港证监会获法院对Major Success Group及Lo Kai Bong发出资产冻结令
香港原讼法庭应证券及期货事务监察委员会（SFC）申请，对LET Group Holdings Limited及Summit Ascent Holdings Limited主席、执行董事兼控股股东Lo Kai Bong，以及Major Su…