ASIC 将加密企业无行动立场延长至 2026 年 9 月 30 日
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布将针对数字资产企业的行业性无行动立场延长至 2026 年 9 月 30 日，为提供金融服务的数字资产公司额外增加三个月时间申请或变更澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
全球监管处罚与合规政策
共 241 篇 · 第 9/13 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第9页，共 241 篇报道。
澳大利亚监管机构对Diversa展开调查，聚焦高管薪酬决策流程
澳大利亚审慎监管局（APRA）已对Diversa Trustees Limited的高管薪酬决策及流程启动调查。调查将评估Diversa是否遵守监管义务，特别是薪酬决定是否符合APRA审慎标准和SIS法案下的受托人职责。
FCA关注11名交易员涉嫌妨碍商品期货市场竞争
英国金融行为监管局（FCA）在调查后表示，11名交易员可能通过交换交易敏感信息和/或协调交易策略，妨碍了商品期货市场的竞争，并可能违反竞争法。
CySEC 暂停 Mind Money 牌照，涉嫌违反授权条件
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年6月23日宣布，暂停塞浦路斯投资公司 Mind Money Limited 的授权。此次暂停基于 DI87-05 指令第10(1)条，因怀疑该公司涉嫌违反2017年《投资服务与活动及受监管市…
FINRA对WestPark Capital处以17.5万美元罚款
WestPark Capital, Inc 已同意支付17.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在监管客户推荐方面存在失误，包括未能遵守最佳利益规则（Reg BI），导致向10名零售客户推荐了不符合其最…
FINRA重拳出击 Reid & Rudiger LLC被除名 联合创始人因频繁交易客户账户被终身禁业
美国金融业监管局（FINRA）宣布将Reid & Rudiger LLC逐出会员资格，并永久禁止该公司联合创始人Clifford Reid及首席执行官Edward Rudiger, Jr. 与任何会员公司关联，原因是二人通过频繁交易（ch…
FINRA对Merrill Lynch处以17.5万美元罚款
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 同意支付17.5万美元罚款，以和解金融业监管局（FINRA）的指控。
ASIC 取消 Freedom Wealth Services 牌照并禁业 Brett Newbound 十年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止金融规划师 Brett Anthony Newbound 从事信贷及金融服务活动十年，并取消 Freedom Wealth Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照和…
CySEC宣布ICF撤销Conotoxia、TTCM及OBR Investments会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销三家公司的会员资格。此次撤销基于CySEC此前撤销这三家公司塞浦路斯投资公司（CIF）授权的决定，依据DI87-07指令第6条执行。
FINRA对Edward D. Jones处以12.5万美元罚款，因未报告约270万笔零股清算
Edward D. Jones & Co., L.P. 已同意支付12.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2018年1月至2021年4月期间，该公司未能向FINRA/Nasdaq交易报告设施或场外交易报告设施报告约…
FINRA对Outset Global Trading处以13万美元罚款，因其反洗钱计划存在缺陷
Outset Global Trading Limited 因反洗钱计划未能合理设计以识别和报告可疑交易，与FINRA达成和解，同意支付13万美元罚款并接受谴责。
德国BaFin出台新规：向散户投资者提供涡轮证书须提高透明度
德国联邦金融监管局（BaFin）将于2026年6月16日起实施针对涡轮证书的产品干预措施，旨在提高散户投资者交易高投机性杠杆产品的透明度。该措施影响在德国居住的散户投资者的营销、分销和销售。
FCA对Andrew Currie发出禁止令，因欺诈罪被禁从事受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）于2026年6月15日正式对Andrew Currie发出禁止令，禁止其在任何受监管活动中担任职务。Currie因滥用职权欺诈和转换犯罪财产于2023年被判处2年6个月监禁，并被取消董事资格10年。
FINRA谴责并罚款BMI Capital International，因净资本违规
BMI Capital International LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 15,000 美元罚款并接受谴责。2022年6月至2023年5月期间，该公司有64天未能维持最低净资本要求，同时账簿记录不准确，并于2023年…
ASIC永久禁止Wealth Street前董事从事金融服务与信贷活动
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对Wealth Street Pty Ltd前董事Abdullah Popal发出两项永久禁令，禁止其从事金融服务和信贷活动。
CySEC撤销TTCM Traders Trust Capital Markets Ltd CIF牌照 公司主动放弃授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销TTCM Traders Trust Capital Markets Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。
澳大利亚法院开出3.002亿澳元纪录罚单 USGFX EuropeFX TradeFred CFD不当行为遭重惩
澳大利亚联邦法院对已倒闭的差价合约（CFD）发行商Union Standard International Group Pty Ltd（USGFX）及其前授权代表处以合计3.002亿澳元的巨额罚款。
FINRA 对 Percent Securities 处以 6 万美元罚款，涉 372 次私募发行违规
Percent Securities, LLC 已同意支付 6 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2023 年 10 月至 2025 年 8 月期间，该公司作为 372 次未注册证券私募发行的配售代理，未能及时向 …
CySEC 对未授权实体 j2t.tech 发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2026 年 6 月 12 日发布警告，指出网站 j2t.tech 由未获授权的投资公司运营。该网站不属于依据《87(I)/2017 号法律》第 5 条获得投资服务及/或投资活动授权的实体。
意大利CONSOB下令封锁七个未授权投资网站，累计封锁数达1736个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年6月12日宣布，已下令封锁七个未授权投资网站。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB累计封锁网站达1736个，其中204个涉及加密货币业务。