FCA禁止前律所负责人Miah从事金融服务
英国金融行为监管局（FCA）已禁止Nurul Miah（又名Neil Mia和Neil Miah）从事金融服务工作。此前，律师监管局（SRA）认定Miah在2019年4月至2020年7月期间，作为Kingly Solicitors Limited的非法律经理，不诚实地导致或允许超过2800万英镑客户资金未经许可从客户…
全球监管处罚与合规政策
共 4214 篇 · 第 4/211 页 · 更新于 2026年11月03日监管动态第4页，共 4214 篇报道。
FINRA对FMSbonds处以13万美元罚款，因其债券定价违规
FMSbonds, Inc. 已同意向美国金融业监管局（FINRA）支付13万美元罚款，以达成和解。2021年10月至2024年12月期间，该公司在115笔公司债券交易中收取不公平价格，违反FINRA规则2121和2010；同时未能建立合…
英国上级裁判所维持FCA对Crispin Odey的行业禁令
英国上级裁判所（Upper Tribunal）维持了英国金融行为监管局（FCA）对Crispin Odey的金融服务行业禁令。Odey是Odey Asset Management（OAM）的创始人及多数股东，因多次对女性员工行为不当、违反…
德国监管机构Bafin要求Cadence Growth Capital提交与配售代理关系文件
德国联邦金融监管局（Bafin）已下令要求Cadence Growth Capital GmbH提交其与配售代理签订的合同及其他文件，以履行《德国反洗钱法》规定的客户尽职调查义务。
香港证监会禁止前新鸿基投资服务代表莫卓玲重投业界42个月
香港证监会（SFC）宣布，禁止新鸿基投资服务有限公司（SHKIS）及新鸿基商品有限公司（SHKCOM）前持牌代表莫卓玲（Mok Cheuk Ling）重投业界42个月，由2026年9月11日起至2030年3月10日止。
SEC指控Ernest Ossei Boateng及Intercontinental Wealth Network涉嫌1600万美元庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2026年9月11日对Ernest Ossei Boateng及其控制的两家新泽西州公司Intercontinental Wealth Network LLC和I Wealth Network LP提起指控，…
意大利CONSOB下令封锁11个未授权投资网站，累计封锁达1816个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年9月10日宣布，已下令封锁11个未授权投资网站。自2019年7月以来，CONSOB累计封锁的网站总数已达1816个，其中233个涉及加密相关议题。
FINRA对Colorado Financial Service Corporation处以罚款，指其涉嫌违反监管规则
Colorado Financial Service Corporation 已同意支付45,000美元罚款，作为与FINRA和解的一部分。
ASIC取消AGFA Accountants注册代理资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2026年9月10日宣布，已取消AGFA Accountants Pty Ltd的注册代理资格，原因是该公司违反了ASIC的注册代理条款和条件。
CFTC 获法院命令：Centurion Capital 代表与 Algo Capital 销售代理合计支付超 50 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达南区联邦地区法院对 Steven Likos 和 Archie Rice 作出同意令，认定二人实施零售欺诈、作为商品池运营商关联人员欺诈及违反相关监管规定。
迪拜监管机构DFSA遭冒名，区块链结算骗局浮出水面
迪拜金融服务管理局（DFSA）发布警示，称有不法分子冒用其名义，通过伪造信函和电子邮件，谎称可协助处理、结算、验证或释放与区块链、加密货币或“DeFi”交易相关的资金，进而诱导受害者支付额外费用或存款。
ASIC对前Sequoia董事Garry Crole实施10年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止Sequoia Financial Group前董事总经理兼首席执行官Garry Peter Crole在10年内担任任何金融服务业务的董事或责任经理。
ASIC 取消 Redstone Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消新南威尔士州金融服务提供商 Redstone Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
FCA取消HR Bank Limited注册资格
英国金融行为监管局（FCA）依据《2017年反洗钱条例》第60(3)(b)条，取消HR Bank Limited作为附件1金融机构的注册。该决定源于该公司未能遵守第一和第二通知的要求，违反了条例第66条，且未回应监管机构的多次沟通尝试。
塞浦路斯证监会CySEC警告九家未授权投资加密网站
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于近日向公众发布正式警告，针对九家未获授权的实体开展投资服务或加密资产相关活动。这些实体通过特定网站运营，未持有提供投资服务或从事投资活动的许可，也未获得加密资产服务授权。
CySEC警告公众：九家未授权投资公司被点名
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年9月4日发布警告，提醒公众注意九家未获授权的实体。这些实体通过特定网站运营，未获得CySEC依据法律授予的投资服务或加密资产服务许可。
FINRA对摩根大通证券处以25万美元罚款，因涉嫌违反保证金披露规则
摩根大通证券有限责任公司（JPMS）已同意支付25万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2010年10月至2024年9月期间，JPMS未能建立程序确保客户在账户对账单上收到《1934年证券交易法》规则10b-16(a)…
FCA 禁止前 DPT Financial Solutions 董事 Daniel Thomas 从事金融服务并罚款逾 74 万英镑
英国金融行为监管局（FCA）决定禁止 Daniel Thomas 从事金融服务，并处以 742,700 英镑罚款。FCA 认定其在 DPT Financial Solutions Limited 担任董事及财务顾问期间，鲁莽地提供了其既无…
APRA对ING Australia施加牌照条件 因流动性覆盖率严重错报
澳大利亚审慎监管局（APRA）对ING Bank Australia Limited施加牌照条件，要求其持有额外资本和流动性，以应对该行严重违反最低流动性要求的行为。
FINRA对WallachBeth Capital处以10万美元罚款
WallachBeth Capital LLC因监管失职与FINRA达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2021年1月至2024年4月期间，该公司书面监管程序未能合理监控日内交易，导致无法识别一名日内交易客户对多只低价股的可疑操纵…