英国FCA对已定罪的诈骗犯John Burford发布最终禁令
英国金融行为监管局（FCA）近日对涉嫌欺诈的John Charles Burford发布了最终禁令。Burford此前因无证经营投资服务并挪用投资者资金用于个人购房和消费而被定罪。
全球监管处罚与合规政策
共 4214 篇 · 第 2/211 页 · 更新于 2026年11月03日监管动态第2页，共 4214 篇报道。
Carlo Comporti 将出任欧洲证券和市场管理局（ESMA）新任主席
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于今日宣布，Carlo Comporti 被正式任命为下一任主席。该任命已在布鲁塞尔举行的欧盟理事会会议上获得确认，他将于2026年11月1日正式履新。
意大利证监会 CONSOB 封锁无资质投资网站 FXPepper 与 Tradoxium
意大利公司与交易委员会（CONSOB）近日宣布，已下令封锁四个未获授权的投资网站，其中包括 FXPepper 和 Tradoxium 相关平台。
英国FCA就零售投资基金规则改革征求意见，拟引入90天赎回通知期
英国金融行为监管局（FCA）于2026年10月8日发布咨询文件，拟对零售投资基金规则进行修改，要求投资者在赎回长期资产基金时需提前90天通知。
瑞士FINMA部分修订视频与在线身份识别规则，引入e-ID与活体检测
瑞士金融市场监管局（FINMA）已对2016/7号通函《视频与在线身份识别》进行部分修订，以纳入最新技术发展，特别是即将生效的《电子身份凭证联邦法案》（E-ID Act）。
BaFin对abcfinance GmbH处以9万欧元罚款，因反洗钱报告违规
德国联邦金融监管局（BaFin）于2026年10月8日宣布，对abcfinance GmbH处以总计9万欧元的罚款，原因是该公司违反了《反洗钱法》。
SEC起诉Kalder及其创始人涉嫌670万美元证券欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对纽约金融科技初创公司Kalder Inc.及其创始人兼CEO Gökçe Güven提起部分和解诉讼，指控其在2024年4月至12月的融资中，通过虚假和误导性陈述从投资者处筹集近670.5万美元。
ASIC对前财务顾问Osama Saad提起民事诉讼，涉First Guardian和Shield基金崩塌
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对前财务顾问Osama Saad提起民事诉讼，指控其设计规避 conflicted remuneration 法律的方案，并在向数百名客户提供建议时违反最佳利益义务，导致客户将养老金投入后来崩塌的Fi…
SEC指控摩根大通违反证券交易法，双方达成和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布与摩根大通旗下两家注册证券掉期交易商达成和解。SEC指控摩根大通在2021年11月至2024年3月期间，允许一名法定无资格人员参与至少800笔证券掉期交易，且缺乏合理的监管系统来防范此类活动。
CySEC 对六家未获授权投资公司发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年10月2日对六家未获授权的投资公司发出警告。监管机构指出，这些实体的网站不属于依据《87(I)/2017 号法律》第5条获得投资服务授权，或依据《(EU) 2023/1114 号条例》第59…
意大利CONSOB下令封锁ICloudFX与Ambrosiafx等五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年10月1日宣布，已对五个未经授权的投资网站发布封锁令，其中包括ICloudFX和Ambrosiafx。
FCA禁止Joseph Molloy从事受监管活动：其利用虚假账户逃票乘东南铁路
英国金融行为监管局（FCA）决定对Joseph Molloy发布禁止令，禁止其在任何受监管活动中履行职能。Molloy在2023年10月至2024年9月期间，通过虚假姓名和邮箱注册账户，不诚实获取旅行卡，用于乘坐SE Trains Lim…
CFTC获法院命令：Brian Early与Alisha Ann Kingrey因加密及贵金属欺诈需支付超3100万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达中区法院对Brian Early和Alisha Ann Kingrey作出缺席判决，认定其参与Fundsz数字资产和贵金属欺诈计划。
ASIC 将低交易量金融市场交易门槛提高至 250 万澳元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）重新制定了一项立法文书，将低交易量金融市场免于持有澳大利亚市场牌照的交易价值门槛从 150 万澳元提高至 250 万澳元。
FINRA 永久禁业 LPL Financial 前注册代表 Anguiano，涉挪用客户资金 173.1 万美元
美国金融业监管局（FINRA）已对 LPL Financial LLC 前注册代表 Rudy Anguiano 作出永久禁业处罚。FINRA 认定其在 2023 年 7 月至 2025 年 8 月期间，将两名客户账户中的 173.1 万美…
SEC起诉Cryptoaiml与TSAI Pro：涉1500万美元欺诈投资计划
美国证券交易委员会（SEC）对Cryptoaiml Ltd.、Cryptoaiml Capital Foundation以及TSAI Pro Ltd.、TSAI Capital Foundation提起两起独立诉讼，指控其通过虚假交易平台…
香港证监会谴责并罚款正大国际金融控股700万港元，责任官钟浩被停牌七个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对正大国际金融控股有限公司作出谴责并处以700万港元罚款，因其在2021年12月1日至2023年9月30日期间违反反洗钱及反恐融资等监管规定。
FINRA对Haywood Securities (USA)处以27.5万美元罚款，涉客户储备金计算违规
美国金融业监管局（FINRA）与Haywood Securities (USA) Inc.达成和解，后者同意支付27.5万美元罚款并接受谴责。
英国FCA获法院没收令：加密货币投资诈骗案两被告须赔付逾85万英镑
英国金融行为监管局（FCA）针对 Raymondip Bedi 与 Patrick Mavanga 两名投资诈骗者的没收令已获法院批准。2026年9月28日，南华克刑事法院裁定 Bedi 须支付 603,404.28 英镑，Mavanga…
CFTC起诉Cash FX Group及其CEO，涉9.5亿美元欺诈案
美国商品期货交易委员会（CFTC）对Cash FX Group S.A.及其CEO Huascar Jose Lopez Castillo、The Conversion Pros, Inc.及其CEO Ronald Pope以及Justi…