监管动态
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Tradier Brokerage因瞒报数百客户投诉被FINRA罚款7.5万美元并遭谴责，暴露投诉报告与监督系统严重缺失
美国金融业监管局（FINRA）近日公布一项针对Tradier Brokerage, Inc.的纪律处分决定。该券商同意支付7.5万美元罚款，并…
迪拜VARA正式警告：KuCoin未获许可向本地居民提供虚拟资产服务 已下令立即停止所有无牌活动
迪拜虚拟资产监管局（VARA）于2026年3月8日发布正式警示公告，针对公司Phoenixfin Pte Ltd、MEK Global Lim…
CySEC宣布投资者赔偿基金撤销VM Vita Markets Ltd及HTFX (EU) Ltd会员资格 继CIF牌照撤销后ICF保护同步终止
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日正式宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销以下两家公司的ICF会员资格：VM Vita Markets …
南非FSCA对QuickTrade处以71万兰特罚款 因严重违反FIC法案多项反洗钱规定 包括RMCP缺失与客户尽职调查缺失
南非金融部门行为管理局（FSCA）正式宣布，对持牌金融服务提供商QuickTrade (Pty) Ltd处以71万兰特（约合4.45万美元）行…
ASIC正式注销Red Panda Future Wealth Pty Ltd AFS牌照 因停止开展金融业务 授权至2027年2月16日维持AFCA会员资格
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已正式注销Red Panda Future Wealth Pty Ltd（前身为Capital Finan…
CySEC正式撤销OBR Investments Ltd投资公司牌照 OBRinvest平台运营商主动放弃授权引发行业关注
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已正式撤销OBR Investments Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。该决定于2026年2月9…
ASIC注销Centre Capital Securities澳金融服务与信用牌照！因拖欠2017-2023年行业资金征收超12个月，牌照自2026年1月29日起正式失效
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已正式注销Centre Capital Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照（AFS…
Capital Index被控股股东Greg Secker出售！更名Vantos Markets完成，营收下滑至85.6万英镑后迎来新东家Vinalytics，承诺加速增长与产品升级
伦敦总部、受英国FCA监管的差价合约（CFDs）经纪商Capital Index已由控股股东Greg Secker完成出售，公司同时正式启动更…
TPEG Securities因违规宣传私募产品及瞒报客户投诉 被FINRA罚款17.5万美元并公开谴责
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，与经纪商TPEG Securities, LLC达成和解协议。公司同意支付17.5万美元罚款并接受公开…
CySEC发布投资者警示：五家网站extlimited.com等未经授权从事投资服务 严禁公众交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年2月1日正式向公众发布警示公告，明确指出五家网站涉嫌未经授权提供投资服务及/或开展投资活动，强…
GMS Group同意支付3.5万美元罚款并接受谴责！FINRA指控其2019-2023年持续违反Reg BI与Form CRS合规要求，市政债券经纪商监管缺失再受重罚
美国金融业监管局（FINRA）宣布，与市政证券经纪商The GMS Group, LLC达成和解协议。公司同意支付3.5万美元罚款，并接受公开…
澳大利亚Unity Funds Management被联邦法院罚款712.5万澳元！严重违反设计与分销义务（DDO），数百零售投资者获售不适合产品，合规文化遭法官严厉批评
澳大利亚联邦法院近日裁定Australian Unity Funds Management Limited（简称AUFM，澳大利亚Unity资…
意大利CONSOB封禁18个非法投资网站！5家伪装外汇平台冒用Carlo Calenda与Piero Ferrari名义，11个加密资产非法服务网站同步下架，总封禁数达1555个
意大利证券交易委员会（CONSOB）近日下令封禁共18个未经授权的投资及加密资产相关网站。其中5个网站涉嫌非法提供金融工具投资服务及活动，另2…
CySEC与ZORIVO LIMITED达成总计€120,000和解！涉嫌未经授权提供投资服务及阻挠现场检查，塞浦路斯监管机构强化合规执法
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日宣布与投资公司ZORIVO LIMITED达成和解协议，总金额达€120,000。该和解针对公司在20…
CySEC正式注销HTFX (EU) Ltd欧盟牌照 公司主动放弃授权不再接受新客户
根据 www.Todayusstock.com 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年1月12日会议决定，正式撤销塞浦路斯投资…
英国FCA注销Invicta Capital Ltd全部监管许可 授权自2004年起已彻底失效
根据 www.Todayusstock.com 报道，英国金融行为监管局（FCA）已正式取消Invicta Capital Ltd的Part …
意大利CONSOB再出手！屏蔽6家非法投资平台 累计黑名单已达1537个
根据 www.Todayusstock.com 报道，意大利证券交易委员会（CONSOB）于近日发布多份屏蔽令，要求意大利境内所有互联网服务提…
CySEC撤销VM Vita Markets Ltd CIF牌照 公司主动放弃授权 Vita Markets官网vita-markets.com受影响
事件核心回顾牌照撤销原因与法律依据VM Vita Markets Ltd公司背景对客户与合作伙伴的影响CySEC近期监管动态与行业启示编辑总结…
CySEC对TrioMarkets运营方EDR Financial罚款5万欧元 2020-2024年合规问题达成和解
和解事件核心信息调查涉及的具体违规条款EDR Financial与TrioMarkets品牌概况Ghrenassia家族背景与集团布局和解对T…
香港SFC将CoinCola列入可疑虚拟资产交易平台名单：涉嫌无牌运营针对本地投资者
警示背景平台概况可疑原因投资者风险监管框架防范建议警示背景根据 www.FXAJAX.com 报道，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2…