tastytrade同意支付85万美元FINRA罚款 因订单流支付及最佳执行审查不足
美国经纪商tastytrade, Inc已同意向金融业监管局（FINRA）支付85万美元罚款作为和解方案的一部分，并接受谴责处分。此案涉及tastytrade在订单路由和最佳执行义务方面的合规缺失。
全球监管处罚与合规政策
共 167 篇 · 第 6/9 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第6页，共 167 篇报道。
Vantage Markets获阿联酋CMA Category 5牌照 深化MENA市场长期布局
全球差价合约经纪商Vantage Markets正式宣布获得阿联酋资本市场管理局（CMA）Category 5牌照。该监管牌照显著增强了Vantage在MENA市场的区域存在感。
ASIC取消Trive Financial Services Australia CFD发行商牌照 不再在澳开展金融服务业务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消CFD发行商Trive Financial Services Australia Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定于2026年7月1日生效。
ASIC取消Capital Guard AU Pty Ltd AFS牌照 假债券欺诈案引发监管重拳
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Capital Guard AU Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该决定于2026年6月29日生效。
FINRA重拳出击 Reid & Rudiger LLC被除名 联合创始人因频繁交易客户账户被终身禁业
美国金融业监管局（FINRA）宣布将Reid & Rudiger LLC逐出会员资格，并永久禁止该公司联合创始人Clifford Reid及首席执行官Edward Rudiger, Jr. 与任何会员公司关联，原因是二人通过频繁交易（ch…
CySEC撤销TTCM Traders Trust Capital Markets Ltd CIF牌照 公司主动放弃授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销TTCM Traders Trust Capital Markets Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。
澳大利亚法院开出3.002亿澳元纪录罚单 USGFX EuropeFX TradeFred CFD不当行为遭重惩
澳大利亚联邦法院对已倒闭的差价合约（CFD）发行商Union Standard International Group Pty Ltd（USGFX）及其前授权代表处以合计3.002亿澳元的巨额罚款。
ASIC就Cigno Australia与BSF Solutions案提起上诉 700万罚款被指威慑不足 涉9000万违法收费
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对联邦法院的一项判决提起上诉。该判决要求Cigno Australia及其董事Mark Swanepoel，以及BSF Solutions及其董事Brenton Harrison共同支付合计700万澳…
Binance澳大利亚衍生品子公司被澳联邦法院罚款1000万澳元 误分类85%以上零售客户 导致超1200万澳元损失
澳大利亚联邦法院日前判决Oztures Trading Pty Ltd（以Binance Australia Derivatives名义运营）支付1000万澳元罚款。
Ultima Global Markets（前BCS Global Markets）因反洗钱及尽职调查缺失被FINRA罚款10万美元并公开谴责
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，与位于纽约的经纪商Ultima Global Markets (USA), Inc.（前身为BCS Global Markets）达成和解。
AFCA宣布大规模除名！Prospero Markets将于2026年3月25日被正式开除，ASIC已于2024年注销其AFS牌照
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2026年3月22日公布最新除名成员名单，并明确一家场外衍生品发行商即将失去会员资格。AFCA作为澳大利亚金融服务行业外部争议解决机构，要求所有持牌金融服务提供商必须为其会员，以保障消费者投诉渠道的连续…
Arcadia Securities LLC因净资本违规被FINRA罚款4万美元！2023-2025年多次违反最低净资本要求+监管缺失
美国金融业监管局（FINRA）近日公布对Arcadia Securities LLC的处罚决定。经查实：2023年10月至2024年2月期间，该公司在至少3个交易日开展证券业务时，未能维持规定的最低净资本要求。
Tradier Brokerage因瞒报数百客户投诉被FINRA罚款7.5万美元并遭谴责，暴露投诉报告与监督系统严重缺失
美国金融业监管局（FINRA）近日公布一项针对Tradier Brokerage, Inc.的纪律处分决定。该券商同意支付7.5万美元罚款，并接受公开谴责（Censure），以和解多项违反FINRA规则的行为。
迪拜VARA正式警告：KuCoin未获许可向本地居民提供虚拟资产服务 已下令立即停止所有无牌活动
迪拜虚拟资产监管局（VARA）于2026年3月8日发布正式警示公告，针对公司Phoenixfin Pte Ltd、MEK Global Limited、Peken Global Limited以及以“KuCoin”名义运营、域名https…
CySEC宣布投资者赔偿基金撤销VM Vita Markets Ltd及HTFX (EU) Ltd会员资格 继CIF牌照撤销后ICF保护同步终止
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日正式宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销以下两家公司的ICF会员资格：VM Vita Markets Ltd（法律实体标识符：254900RZVNJGTQ2C6Q86）HTFX (EU) Ltd（法…
南非FSCA对QuickTrade处以71万兰特罚款 因严重违反FIC法案多项反洗钱规定 包括RMCP缺失与客户尽职调查缺失
南非金融部门行为管理局（FSCA）正式宣布，对持牌金融服务提供商QuickTrade (Pty) Ltd处以71万兰特（约合4.45万美元）行政罚款。
ASIC正式注销Red Panda Future Wealth Pty Ltd AFS牌照 因停止开展金融业务 授权至2027年2月16日维持AFCA会员资格
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已正式注销Red Panda Future Wealth Pty Ltd（前身为Capital Financial Planning WA Pty Ltd）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
CySEC正式撤销OBR Investments Ltd投资公司牌照 OBRinvest平台运营商主动放弃授权引发行业关注
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已正式撤销OBR Investments Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。该决定于2026年2月9日举行的CySEC会议上通过，并于近期正式公布。
ASIC注销Centre Capital Securities澳金融服务与信用牌照！因拖欠2017-2023年行业资金征收超12个月，牌照自2026年1月29日起正式失效
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已正式注销Centre Capital Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照（AFS licence）及澳大利亚信用牌照（AC licence），注
Capital Index被控股股东Greg Secker出售！更名Vantos Markets完成，营收下滑至85.6万英镑后迎来新东家Vinalytics，承诺加速增长与产品升级
伦敦总部、受英国FCA监管的差价合约（CFDs）经纪商Capital Index已由控股股东Greg Secker完成出售，公司同时正式启动更名程序，现已变更为Vantos Markets。