BTIG回应SEC做空违规指控：否认所有指控并请求驳回诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于数月前对经纪自营商BTIG, LLC提起诉讼，指控其在2016年12月至2017年7月期间错误标记超过90笔卖单，涉及约1.6亿股股票、价值逾2.5亿美元，违反SHO法规。
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共 829 篇 · 第 34/42 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「SEC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 829 篇报道，主要分布在监管动态、加密行业、人事行政、经纪商动态、金融支付等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、FINRA、加密资产、CFTC、ETF。
SEC 尚未准备好 Poloniex 公平基金 1038 万美元分配计划
美国证券交易委员会（SEC）需要更多时间准备 Poloniex 支付的 1038 万美元罚款的分配计划。执法部门表示，需要额外时间完成基金管理人招标和任命流程、制定分配方法并起草分配计划草案。
FINRA 对 SogoTrade 处以罚款：两名关联人未注册为证券交易员
美国金融业监管局（FINRA）于2021年9月10日接受在线经纪商 SogoTrade, Inc. 提交的和解方案。因两名负责监督客户交易活动的关联人未按要求注册为证券交易员，SogoTrade 被认定违反 FINRA 规则 1220(b…
SEC指控Rivetz Corp非法ICO，涉案1800万美元
美国证券交易委员会（SEC）于周三对Rivetz Corp.、Rivetz International SEZC及其总裁Steven K. Sprague提起指控，指其通过首次代币发行（ICO）非法发行未注册证券。
Coinbase称SEC计划就Lend计划提起诉讼
Coinbase 表示美国证券交易委员会（SEC）计划就其加密货币储蓄产品 Lend 提起诉讼。Coinbase 首席法务官 Paul Grewal 称，SEC 已发出 Wells 通知，但未解释原因。
FIS董事会成员Mark Hawkins因利益冲突辞职
Fidelity National Information Services, Inc. 在提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件中宣布，Mark J. Hawkins 于2021年8月31日通知公司辞去董事会职务。
BitConnect 负责人 Glenn Arcaro 认罪，涉 20 亿美元加密货币庞氏骗局
美国司法部宣布，BitConnect 加密货币投资骗局负责人 Glenn Arcaro 于 2021 年 9 月 1 日在联邦法院认罪，承认参与一项大规模共谋，通过虚假宣传该投资计划，从美国及海外投资者手中骗取超过 20 亿美元。
SEC与SeeThruEquity联合创始人达成和解
美国证券交易委员会（SEC）即将结束对研究公司SeeThruEquity联合创始人Ajay Tandon和Amit Tandon的诉讼。2018年，SEC指控该公司及创始人通过发布所谓“ unbiased”和“not paid for”的…
SEC要求Ripple提供高管会议录音，双方发现程序陷僵局
美国证券交易委员会（SEC）在针对Ripple Labs及其高管的诉讼中，要求Ripple提供现任及前任高管与关键员工会议的录音。SEC称Ripple直到一名前员工在证词中提及才披露录音的存在，双方就录音的提供陷入僵局。
Cboe Silexx 将于9月1日起停止 OATS 报告
Cboe Silexx 宣布，为遵循 FINRA 对 OATS 的规则变更，自2021年9月1日起停止 OATS 报告。FINRA 认定 CAT 的准确性和可靠性已达到 SEC 批准标准，因此决定同日退役 OATS。
StoneX 计划在2022财年回购最多100万股
StoneX Group Inc（纳斯达克代码：SNEX）已宣布2022财年股票回购计划。该公司旗下拥有Forex.com和City Index等零售外汇品牌。
SEC 获法院判决：交易员因发布虚假股票推文被罚
美国证券交易委员会（SEC）对一名交易员 Andrew L. Fassari 取得法院判决。Fassari 被指控在购买 Arcis Resources Corporation（ARCS）股票前后，通过 Twitter 发布虚假信息，推高…
SEC就交易“游戏化”公开征求意见
美国证券交易委员会（SEC）于2021年8月27日宣布，就经纪交易商和投资顾问使用数字参与实践（DEPs）的相关问题公开征求意见。这些实践包括行为提示、差异化营销、游戏化功能等。
ASIC 拟禁止澳大利亚订单流付费，咨询期至11月3日
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）就订单流付费（PFOF）规则修订发布咨询文件，拟禁止订单激励，以填补监管空白。ASIC 认为 PFOF 安排会产生利益冲突，可能损害零售客户利益并影响市场流动性与定价。
SEC暂停ChineseInvestors.com证券交易，因缺乏准确信息
美国证券交易委员会（SEC）于2021年8月25日宣布，暂停ChineseInvestors.com, Inc.（CIIX）的证券交易，暂停时段从美东时间8月25日上午9:30开始，至9月8日晚上11:59结束。
SEC 对 Coinseed 及其创始人获缺席判决，涉嫌未注册发行 CSD 代币
美国证券交易委员会（SEC）对 Coinseed, Inc. 及其创始人 Delgerdalai Davaasambuu 的诉讼接近尾声。2021年8月23日，纽约南区法院法官 Paul G. Gardephe 签署缺席判决，永久禁止被告…
FINRA 对摩根大通证券处以罚款，因其违反 SHO 法规
摩根大通清算公司（现为摩根大通证券有限责任公司）已同意支付 30 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。和解源于该公司涉嫌违反 SHO 法规。
Sezzle 向 SEC 秘密提交 IPO 注册声明，拟在美上市
澳大利亚先买后付公司 Sezzle Inc. (ASX:SZL) 于 2021 年 8 月 23 日宣布，已向美国证券交易委员会（SEC）秘密提交 S-1 表格注册声明草案，计划在美国进行普通股首次公开募股（IPO）。
SEC 对 BitConnect 推广者取得判决，追缴逾 350 万美元及 190 枚比特币
美国证券交易委员会（SEC）于 2021 年 8 月 20 日确认，纽约南区法院已对 BitConnect 推广者 Michael Noble 和 Joshua Jeppesen 作出判决，并对 Laura Mascola 作为救济被告作…
SEC与SoFi Wealth达成和解：违反信托义务被罚30万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2021年8月19日对机器人投顾SoFi Wealth, LLC提起和解指控，指控其在2019年4月将客户资产投资于母公司Social Finance, Inc. (SoFi) 发起的两只新ETF时，违反了其…
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