SEC宣布向Robinhood投资者分配2560万美元罚款退款
美国证券交易委员会（SEC）在批准了在线交易应用Robinhood因遗漏和虚假披露而支付的6500万美元罚款的分配计划后，宣布开始向符合条件的投资者付款。
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共 829 篇 · 第 35/42 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「SEC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 829 篇报道，主要分布在监管动态、金融支付、加密行业、经纪商动态、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、FINRA、加密资产、CFTC、ETF。
Wise 设立一级 ADR 计划，预计 9 月 8 日登陆 OTC 市场
Wise plc (LON:WISE) 于 2021 年 8 月 18 日向美国证券交易委员会提交 F-6 注册声明，以设立一级美国存托凭证（ADR）计划。
SEC 对 240 万美元未经授权交易计划案取得进展
美国证券交易委员会（SEC）针对一起涉及 240 万美元未经授权交易计划的案件取得进展。2021 年 8 月 17 日，SEC 向纽约东区法院提交信函，寻求批准针对被告 Jonah Engler 的部分同意判决。
SEC 寻求法院对 Steven Seagal 未付罚款作出判决
美国证券交易委员会（SEC）针对好莱坞演员 Steven Seagal 未支付非法 ICO 推广罚款一案，已向纽约东区法院申请将行政命令转为判决，以追讨超过 20 万美元的欠款。
Global Brokerage 2021年第二季度股东赤字增至1.732亿美元
Global Brokerage Inc（OTCMKTS:GLBR，原FXCM Inc）公布了2021年第二季度未经审计的财务指标。数据显示，截至2021年6月底，公司股东赤字扩大至1.732亿美元，较第一季度末的约1.64亿美元和202…
Broadridge 任命 Annette L. Nazareth 为董事会成员
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 于2021年8月11日宣布，任命 Annette L. Nazareth 为董事会独立成员，任命于2021年8月10日生效。
Poloniex 因未注册交易所与 SEC 达成和解，将支付超 1000 万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Poloniex LLC 同意支付超过 1000 万美元，以和解其运营未注册在线数字资产交易所的指控。SEC 认定，2017 年 7 月至 2019 年 11 月期间，Poloniex 运营的交易平台为美…
SEC批准Robinhood 6500万美元罚款分配计划
美国证券交易委员会（SEC）已批准对Robinhood 6500万美元民事罚款的分配计划，该罚款源于Robinhood未充分披露订单流付款及违反最佳执行义务。
SEC起诉交易员Joshua Louis Rupp，涉嫌220万美元欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）于2021年7月28日对Joshua Louis Rupp提起证券欺诈诉讼。SEC指控Rupp在2018年1月至2019年7月期间，通过虚假陈述、伪造文件及挪用投资者资金等手段，从约20名投资者处募集超过220…
SEC与前野村交易员Michael Gramins讨论案件处置方案
美国证券交易委员会（SEC）向纽约南区法院提交了针对前野村交易员Michael A. Gramins、Tyler G. Peters和Ross B. Shapiro案件的最新进展。
SEC寻求对AirBit Club推广者Karina Chairez作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）针对AirBit Club投资计划高级推广者Karina Chairez的诉讼取得新进展。2021年7月21日，SEC提交了拟议最终判决，要求法院对Chairez作出缺席判决，永久禁止其违反《1934年证券交易…
FBI卧底协助SEC破获证券欺诈案，Charlie Abujudeh被控非法获利超900万美元
美国证券交易委员会（SEC）对Charlie Abujudeh提起证券欺诈诉讼，指控其通过控制小盘股几乎全部流通股，并利用高压电话推销和虚假宣传手段，向散户投资者非法出售股票，获利约910万美元。
瑞银因ETP投资合规缺失与SEC和解，支付800万美元罚金
美国证券交易委员会（SEC）指控瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）在销售与波动率挂钩的交易所交易产品（ETP）时存在合规失误。
SEC指控Blotics非法推广数字代币发行
美国证券交易委员会（SEC）于2021年7月14日宣布对Coinschedule.com运营商Blotics Ltd.达成和解指控。SEC认定这家英国公司违反联邦证券法的反兜售条款，未披露从数字资产证券发行方获得的报酬。
SEC起诉5000万美元二元期权诈骗案 Porter Brokers
美国证券交易委员会（SEC）对一起二元期权诈骗案采取行动，涉案金额超过5000万美元。SEC已对Jonathan (Yoni) Mimun和Ronn BenHarav提起诉讼，二人通过Porter Finance和Dalton Finan…
Jefferies 估计因涉及 FXCM 的最大损失敞口为 1.233 亿美元
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 已向美国证券交易委员会（SEC）提交截至 2021 年 5 月底的季度报告，披露了其与 FXCM Group LLC (FXCM) …
SEC 指控三人涉 Long Blockchain 内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控三名个人在 Long Blockchain 公司宣布从饮料业务转向区块链技术前进行内幕交易，导致股价飙升。其中 Eric Watson 作为未披露的控制人，向朋友 Oliver Barret-Lindsay…
TipRanks 股票研究平台新增“风险因素”功能
金融科技公司 TipRanks 宣布为其股票研究平台添加“风险因素”研究功能。该功能为 TipRanks 独有，旨在帮助各级投资者和交易者做出明智的投资决策。
SEC 获法院对 Westport Capital Markets 的判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对投资顾问 Westport Capital Markets, LLC 及其唯一所有者 Christopher E. McClure 的法院判决。
SEC 对加密骗局 Meta 1 Coin Trust 持续运营表示担忧
美国证券交易委员会（SEC）向德克萨斯西区法院提交最新进展，指出尽管面临监管行动，Meta 1 Coin Trust 的欺诈计划仍在继续运营。
SEC 常见问题
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