SEC 获最终判决：Financial Visions 负责人被令吐出 650 万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，科罗拉多州联邦地区法院已对 Daniel B. Rudden 及其公司作出最终同意判决。Rudden 被指控运营长达数年的庞氏骗局，欺骗超过 100 名投资者，承诺年回报率 12% 或更高。
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共 829 篇 · 第 42/42 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「SEC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 829 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、FINRA、加密资产、CFTC、ETF。
美国当局指控 Roaring Investments 创始人欺诈，SEC 平行诉讼
美国检察官 William M. McSwain 周二宣布，Roaring Investments, Inc. 创始人 Alexander S. Rowland 被控欺诈。
二元期权欺诈案：Peter Szatmari 被罚 1380 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，夏威夷地区法院对 Peter Szatmari 作出缺席判决，因其欺诈性地招揽美国居民开设二元期权交易账户，需支付超过 1380 万美元。
Jefferies 披露与 FXCM 相关最大损失敞口达 1.368 亿美元
投资银行 Jefferies Financial Group Inc 在截至 2020 年 8 月的季度 10-Q 文件中披露，其与外汇经纪商 FXCM Group, LLC 相关的最大损失敞口为 1.368 亿美元，包括 5650 万美…
纳斯达克与CTO Bradley J. Peterson续签雇佣协议
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）于2020年10月1日与首席信息官兼首席技术官Bradley J. Peterson签订新的雇佣协议，协议期至2023年12月31日，取代原定2021年7月31日到期的旧协议。
奥地利FMA警告离岸经纪商Blackstone500
奥地利金融监管机构FMA近日对离岸外汇及加密货币经纪商Blackstone500发出警告。该公司声称在瑞士苏黎世Prime Tower运营，但实际并未在当地注册或获得许可，且未获奥地利经营牌照。
CFTC 将 EagleFX、TradeGF 等离岸外汇经纪商列入 RED 名单
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2020年8月24日宣布，将22家未注册的外国实体列入其注册缺陷名单（RED List），其中大部分为离岸零售外汇、差价合约（CFD）和二元期权经纪商。
E*Trade股东批准摩根士丹利120亿美元收购案
在线交易与银行公司ETrade Financial Corporation（NASDAQ:ETFC）宣布，其股东已投票通过被摩根士丹利收购的合并协议。
Public.com 为“高风险投资”添加安全标签
在线券商和社交交易初创公司 Public.com 宣布，为其平台上被认定为潜在高风险的证券添加“安全标签”。此前一周，该公司曾阻止会员购买破产汽车租赁公司 Hertz 的股票。
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