FINRA对Instinet处以380万美元罚款，因CAT报告违规
美国金融业监管局（FINRA）对Instinet, LLC处以380万美元罚款，因其在 consolidated audit trail（CAT）报告方面存在严重缺陷。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2023年08月17日汇查查本页聚焦主体「CAT」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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