FINRA 对 ACS Execution Services 处以 25 万美元罚款，涉嫌违反 SHO 法规
ACS Execution Services LLC 已同意支付 25 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在 2017 年 6 月至今期间，错误依赖客户券商的 locate 来执行自身账户的卖空交易，导致至少 1000 万笔卖空未满足 SHO 法规的借券要求，同时未能建立合理的监管…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2024年06月11日汇查查本页聚焦主体「SHO」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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