FINRA 对 SogoTrade 处以罚款：两名关联人未注册为证券交易员
美国金融业监管局（FINRA）于2021年9月10日接受在线经纪商 SogoTrade, Inc. 提交的和解方案。因两名负责监督客户交易活动的关联人未按要求注册为证券交易员，SogoTrade 被认定违反 FINRA 规则 1220(b)(4) 和 2010，并同意接受谴责及 10,000 美元罚款。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2021年09月10日汇查查本页聚焦主体「SogoTrade」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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