SEC 对 12 家金融公司因 CRS 缺陷处以罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，六家投资顾问和六家经纪自营商同意就未能按时提交和交付客户关系摘要（Form CRS）的指控达成和解。这些公司错过了 2020 年的监管截止日期，部分公司还遗漏了必要信息。
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共 829 篇 · 第 30/42 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「SEC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 829 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、FINRA、加密资产、CFTC、ETF。
BlockFi 因未注册加密借贷产品被 SEC 罚款 1 亿美元，并寻求注册新产品
美国证券交易委员会（SEC）指控 BlockFi Lending LLC 未注册其零售加密借贷产品 BlockFi Interest Accounts（BIAs），并违反《1940年投资公司法》的注册规定。
FINRA 对盈透证券前反洗钱合规官处以罚款并停职
美国金融业监管局（FINRA）与盈透证券前反洗钱合规官 Andrew J. Feist 达成和解。Feist 被指控在 2013 年 1 月至 2018 年 8 月期间未能建立并实施合理设计的反洗钱计划，违反 FINRA 规则 3310(…
SEC与BTIG继续和解谈判，寻求60天延期
美国证券交易委员会（SEC）与经纪交易商BTIG就违反卖空法规一案已达成原则性和解，但细节仍在讨论中。双方请求法院将案件截止日期推迟60天至2022年4月12日，以便完成豁免请求流程并让SEC委员审议和解协议。
SEC考虑撤销ParagonCoin证券注册
美国证券交易委员会（SEC）正考虑撤销ParagonCoin Limited的证券注册，以保护投资者。ParagonCoin是一家陷入困境的直布罗陀公司，其证券根据《交易法》第12(g)条在SEC注册。
Robinhood CFO Jason Warnick 出售 20,000 股公司股票
Robinhood Markets, Inc. (NASDAQ:HOOD) 首席财务官 Jason Warnick 于 2022 年 2 月 8 日以每股均价 13.3386 美元出售了 20,000 股公司股票，交易依据 2021 年 …
SEC考虑撤销ParagonCoin证券注册
美国证券交易委员会（SEC）正考虑撤销ParagonCoin Limited的证券注册，以保护投资者。ParagonCoin是一家在直布罗陀注册的公司，其证券依据《交易法》第12(g)条在SEC注册。
SEC与量化分析师就850万美元抢跑交易计划达成部分和解
美国证券交易委员会（SEC）与量化分析师Sergei Polevikov就一项涉及850万美元的抢跑交易计划达成部分和解。双方于2022年2月8日向纽约南区法院提交了拟议同意判决，Polevikov同意永久禁止违反相关证券法规，但金钱处罚…
SEC指控TeamBillionaire股票推广人Michael M. Beck涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）指控Michael M. Beck通过推特和电子邮件向投资者推荐细价股，但未披露其计划或正在卖出这些股票，涉嫌“剥头皮”欺诈，非法获利约87万美元。
Coinbase 每年最高支付 CEO 400 万美元用于安全与 IT 支出
Coinbase 向 SEC 提交文件，披露其董事会薪酬委员会批准每年向 CEO Brian Armstrong 支付或报销最高 400 万美元的个人安全与 IT 支持费用，并包含相关税务补偿。
TradingView 新增 Ally Invest 为整合合作伙伴
TradingView 宣布将美国券商 Ally Invest 纳入其整合合作伙伴名单。Ally Invest 现已接入 TradingView 的交易面板和经纪商板块。
SEC再向Robinhood投资者分配650万美元，累计赔偿超3200万
美国证券交易委员会（SEC）在首次向Robinhood投资者分配2567万美元赔偿约六个月后，再次从6500万美元公平基金中向合格投资者分配约655万美元。
CFTC与27州监管机构联合起诉Safeguard Metals，涉嫌6800万美元欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）与北美证券管理协会（NASAA）27个州证券监管机构于2022年2月1日宣布，在加州中区联邦地区法院对贵金属交易商Safeguard Metals LLC及其负责人Jeffrey Santulan提起联合…
SEC与咨询公司合伙人达成内幕交易和解，涉GreenSky收购案
美国证券交易委员会（SEC）已就Puneet Dikshit涉嫌在GreenSky被高盛收购前进行内幕交易一案提交拟议同意判决。Dikshit作为全球管理咨询公司合伙人，被指控利用保密信息购买GreenSky虚值看涨期权，并在收购公告后卖…
Jefferies 对 FXCM 风险敞口上限降至 9950 万美元
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc 在最新年报中披露，其对 FXCM Group LLC 的最大损失敞口已降至 9950 万美元。
SEC与涉嫌360万美元抢跑交易案交易员达成部分和解
美国证券交易委员会（SEC）已与Sean Wygovsky达成部分和解。Wygovsky被指控参与抢跑交易计划，在2015年1月至2021年4月期间，通过亲属账户在雇主客户大额交易前进行交易，非法获利超过360万美元。
SEC起诉前瑞银顾问Nino涉嫌盗窃客户580万美元
美国证券交易委员会（SEC）已对前瑞银金融顾问German Nino提起诉讼，指控其在2014年至2020年间从一位长期客户处盗取约580万美元。
Public.com 收购数据可视化平台 HyperCharts
社交交易经纪商 Public.com 于2022年1月20日宣布收购数据可视化平台 HyperCharts。HyperCharts 致力于将复杂的 SEC 文件转化为简单、交互式的图表，使金融分析变得轻松、有趣且易于大众理解。
SEC 获法院判决：SeeThruEquity 联合创始人被罚并禁业
美国证券交易委员会（SEC）针对SeeThruEquity联合创始人Ajay Tandon和Amit Tandon的诉讼取得新进展。2022年1月19日，纽约南区法院法官Louis L. Stanton签署命令，批准SEC的判决动议。
SEC拟对前高盛分析师Jose Luis Casero Sanchez寻求缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）计划对前高盛合规分析师Jose Luis Casero Sanchez寻求缺席判决。SEC在2022年1月14日提交给纽约南区法院的状态报告中透露，已与被告父母达成原则性和解，将解决针对他们的救济被告部分。
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