FINRA对盈透证券处以12.5万美元罚款，指其市政债券交易披露违规
美国金融业监管局（FINRA）对盈透证券（Interactive Brokers LLC）处以12.5万美元罚款并予以谴责，因其在2022年1月至2024年10月期间未能建立有效的监管系统，导致1,918笔市政债券交易未向130名客户披露市场折价可能带来的税务影响，涉及本金约4,000万美元。
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共 2 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年09月30日汇查查本页聚焦主体「对盈透证券」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 2 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：Interactive、Brokers、LLC、FINRA。
FINRA对盈透证券处以65万美元罚款，因其期权账户审批存在缺陷
电子交易巨头 Interactive Brokers LLC 已同意支付65万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年11月至2024年12月期间，该公司未能对某些自主交易客户进行合理尽职调查即批准其进行期权交易…
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