SEC禁止Worldwide Markets CEO Thomas Plaut与任何经纪商关联
美国证券交易委员会（SEC）对Worldwide Markets Ltd.首席执行官Thomas F. Plaut提起行政诉讼，并最终禁止其与任何经纪商、交易商、投资顾问等机构关联。
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共 829 篇 · 第 28/42 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「SEC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 829 篇报道，主要分布在监管动态、人事行政、加密行业、经纪商动态、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、FINRA、加密资产、CFTC、ETF。
SEC 对 StraightPath Venture Partners 等被告取得资产冻结令
美国证券交易委员会（SEC）宣布已对 StraightPath Venture Partners LLC、StraightPath Management LLC 及 Brian K. Martinsen、Michael A. Castil…
Robinhood CFO Jason Warnick 再度减持2万股
Robinhood Markets, Inc.（NASDAQ:HOOD）首席财务官 Jason Warnick 于2022年5月9日通过多笔交易出售了20,000股公司股票，价格区间为9.42美元至10.22美元，加权平均价为9.7048…
Coinbase向SEC提交暂搁注册声明，为未来灵活融资铺路
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SEC对TradeSmart Software RIC Corporation提起证券欺诈诉讼
美国证券交易委员会（SEC）对Derek J. Slattery及其公司TradeSmart Software RIC Corporation提起欺诈诉讼。
Global Brokerage 2022年一季度股东赤字扩大至2.03亿美元
Global Brokerage Inc（OTCMKTS:GLBR，前身为FXCM Inc）公布了2022年第一季度未经审计的财务数据，显示股东赤字进一步扩大。
法院批准BTIG与SEC就Regulation SHO违规案达成的和解
美国纽约南区地方法院法官Edgardo Ramos于2022年5月2日签署最终判决，批准了BTIG与SEC就违反Regulation SHO一案达成的和解。
BTIG 支付 69.4 万美元与 SEC 和解 Regulation SHO 违规指控
美国证券交易委员会（SEC）与经纪交易商 BTIG 就涉嫌违反 Regulation SHO 的诉讼达成和解。BTIG 同意支付约 69.4 万美元，包括没收非法所得、判决前利息及民事罚款，并接受永久禁令。
法院支持SEC，驳回马斯克撤销同意令的动议
纽约南区法院法官Lewis J. Liman驳回了Elon Musk撤销2018年同意令的动议，支持美国证券交易委员会（SEC）。Musk因2018年推文被控证券欺诈，同意令要求其支付2000万美元罚款、卸任特斯拉董事长三年，并实施推文预…
CFTC对Archegos Capital Management提起诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年4月27日对Archegos Capital Management, LP及其首席财务官Patrick Halligan提起诉讼，指控其在2020年3月至2021年3月期间，向互换交易对手方提…
SEC指控以色列企业内部人士涉嫌内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控以色列公民Moshe Strugano和Rinat Gazit在Ormat Technologies收购U.S. Geothermal公开宣布前进行内幕交易。
纳斯达克2022年Q1营收增长5%，解决方案业务收入大涨15%
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BTIG与SEC就Regulation SHO违规案接近和解
BTIG与SEC正在就涉嫌违反Regulation SHO的诉讼进行和解谈判。SEC文件显示，双方原则上已达成和解，预计未来几周内提交委员会。
Robinhood CFO Jason Warnick 再度减持2万股
Robinhood Markets, Inc. (NASDAQ:HOOD) 首席财务官 Jason Warnick 于2022年4月8日通过多笔交易出售了20,000股公司股票，价格区间为11.09至11.56美元，加权平均价为11.29…
CFTC 起诉 AK Equity Group 及 Xapphire 涉嫌外汇欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年4月13日对威斯康星州 Mequon 的 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 提起民事执法诉讼，指控其涉及外汇欺诈和挪用资金。
Jefferies 估计因涉及 FXCM 的最大损失敞口为 9940 万美元
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 已向美国证券交易委员会（SEC）提交截至 2022 年 2 月 28 日的季度报告，更新了其与 FXCM Group LLC 相关的…
SEC 对 AirBit Club 推广人 Karina Chairez 作出终审判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对 AirBit Club 推广人 Karina Chairez 的终审判决。纽约南区联邦法院法官 Colleen McMahon 于 2022 年 4 月 7 日签署命令，永久禁止 Chairez 违…
美国司法部敦促对量化分析师Polevikov判处监禁，涉850万美元抢跑交易
美国司法部（DOJ）正推动对量化分析师Sergei Polevikov判处监禁，其涉嫌通过抢跑交易非法获利850万美元。Polevikov利用雇主资产管理公司的重大非公开信息，在2014至2019年间执行超2800笔非法交易，并采取手段隐…
Block Inc确认前员工未经授权下载Cash App Investing客户数据
Block Inc（前身为Square）在SEC文件中确认，一名前员工于2021年12月10日未经授权下载了其子公司Cash App Investing LLC的某些报告，涉及约820万美国客户的个人信息。
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美国证券交易委员会（SEC）在针对Cantor Fitzgerald前全球股票联合主管Adam Mattessich的案件中提出处罚建议，要求对其处以24万美元二级民事罚款，并永久禁止其未来违反《证券交易法》第17(a)条及薪酬记录规则。
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