Jefferies 因涉及 FXCM 的最大损失敞口达 1.031 亿美元
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 已向美国证券交易委员会（SEC）提交截至 2022 年 5 月 31 日的季度报告。
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共 829 篇 · 第 27/42 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「SEC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 829 篇报道，主要分布在经纪商动态、监管动态、机构新闻、人事行政、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、FINRA、加密资产、CFTC、ETF。
新西兰FMA警告GSF Asia Pacific涉嫌提供虚假Stripe pre-IPO股份
新西兰金融市场管理局（FMA）于2022年7月8日发布警告，指出GSF Asia Pacific（GSF）可能通过其网站gsf-ap.com运营骗局。
纳斯达克期货收到CFTC Wells Notice，涉及2015-2018年潜在违规
纳斯达克公司确认其全资子公司纳斯达克期货（NFX）于2022年6月29日收到美国商品期货交易委员会（CFTC）工作人员发出的电话“Wells Notice”。
SEC 对瑞银罚款 2500 万美元，涉复杂期权交易策略欺诈
瑞银金融服务公司同意支付约 2500 万美元，以和解美国证券交易委员会（SEC）提起的欺诈指控。指控涉及一种名为 YES（收益率增强策略）的复杂投资策略。
纳斯达克与CTO Bradley J. Peterson签订新雇佣协议
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）在SEC文件中披露，已与首席信息官兼首席技术官Bradley J. Peterson签订新的雇佣协议。
Archegos 反驳 SEC 市场操纵指控，请求法院驳回诉讼
在 SEC 指控 Archegos Capital Management 及其所有者 Bill Hwang 策划欺诈计划并造成数十亿美元损失后，被告于 2022 年 6 月 28 日向纽约南区法院提交文件，要求驳回起诉。
安永因审计人员作弊及妨碍调查被SEC罚款1亿美元
美国证券交易委员会（SEC）指控安永（EY）审计专业人员在其注册会计师（CPA）执照考试中作弊，并在SEC调查期间隐瞒相关证据。安永承认了SEC指控的事实，同意支付1亿美元罚款并采取广泛补救措施，包括聘请两名独立顾问审查其道德与披露问题。
SEC暂停Digatrade Financial Corporation证券交易
美国证券交易委员会（SEC）宣布暂停Digatrade Financial Corporation（DIGAF）的证券交易，因市场信息不准确且不完整，涉及虚假陈述、误导性宣传及潜在市场操纵。
SEC 揭露 Meta 1 Coin 持续欺诈活动
美国证券交易委员会（SEC）向德克萨斯西区法院提交状态报告，揭露数字资产骗局 Meta 1 Coin 的持续欺诈行为。自2020年3月起诉以来，被告 Robert Dunlap 和 Nicole Bowdler 通过 Meta 1 Coi…
SEC 对 Brink's 公司违反举报人保护规则处以罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对 The Brink's Company 达成和解指控，因其在至少2015年至2019年期间要求员工签署限制性保密协议，禁止向第三方披露任何财务或商业信息，且未对潜在的SEC举报人提供豁免。
马斯克就SEC和解协议向第二巡回上诉法院提出上诉
埃隆·马斯克（Elon Musk）已就纽约南区法院驳回其撤销2018年与SEC达成的和解协议的动议提出上诉。该协议源于2018年马斯克关于特斯拉私有化的推文，要求其推文需经预审并支付2000万美元罚款。
Weiss Asset Management 因违反卖空规则与SEC和解，支付690万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控投资顾问公司 Weiss Asset Management LP 违反卖空规则，该公司同意支付约690万美元以达成和解。
Robinhood首席财务官Jason Warnick再售2万股，持股降至426,407股
Robinhood Markets, Inc.（NASDAQ:HOOD）首席财务官Jason Warnick于2022年6月8日通过多笔交易出售了20,000股公司股票，价格区间为8.23至8.91美元，加权平均价为8.5267美元。
SEC提议与Renwick Haddow案合作者James P. Moore达成和解
美国证券交易委员会（SEC）与庞氏骗局策划者Renwick Haddow的合作者James P. Moore已向纽约南区法院提交联合状态信函。
SEC 对前 Snap 工程师内幕交易案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已对前 Snap Inc. 工程师 Mohammed “Mo” Pithapurwala 及其妻子 Alifiya Kutiyanawalla 获得最终判决。
SEC仍未能找到BitConnect创始人Kumbhani下落
美国证券交易委员会（SEC）在2022年5月25日向纽约南区法院提交的状态更新中表示，仍无法找到BitConnect创始人Satish Kumbhani。
TradeZero与联合创始人Daniel Pipitone就 meme 股票交易限制指控与SEC达成和解
美国证券交易委员会（SEC）指控在线折扣经纪商TradeZero America Inc.及其联合创始人Daniel Pipitone在2021年1月 meme 股票交易限制事件中，向客户虚假陈述未限制购买，实际却短暂暂停了交易。
SEC对EIA All Weather Alpha Fund I Partners提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）于2022年5月25日宣布，对总部位于底特律的EIA All Weather Alpha Fund I Partners LLC及其唯一所有人Andrew M. Middlebrooks提起欺诈指控。
eToro 因 SEC 新规推迟发布 Q1 财报，SPAC 合并期限延至 6 月 30 日
零售外汇及差价合约经纪商 eToro 近日向美国监管机构提交文件，称因美国证券交易委员会（SEC）针对 SPAC 加强披露规则以及加密货币公司更新会计要求，其 2022 年第一季度财报发布被迫推迟。
SEC指控Wells Fargo Advisors违反反洗钱规定，罚款700万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控Wells Fargo Advisors在2017年4月至2021年10月期间未能及时提交至少34份可疑活动报告（SARs）。
SEC 常见问题
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