SEC 对 StraightPath Venture Partners 等被告取得资产冻结令

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）于 2022 年 5 月 16 日宣布，已获得针对 StraightPath Venture Partners LLC、StraightPath Management LLC 以及 Brian K. Martinsen、Michael A. Castillero、Francine A. Lanaia 和 Eric D. Lachow 的资产冻结令及其他紧急救济，以制止正在进行的证券违法行为。SEC 指控被告涉嫌出售其并不拥有的首次公开募股（IPO）前股份、私吞未披露费用、混同投资者资金，并导致类似庞氏骗局的支付。上述救济源于 SEC 提起的欺诈和注册指控。

关键要点

SEC 指控被告运营一家未注册的经纪交易商，并拥有庞大的销售代理网络。具体指控包括：

• 在 2017 年 11 月至 2022 年 2 月期间，从超过 2,200 名投资者处募集至少 4.1 亿美元。
• 反复告知投资者每笔投资将独立保管，且不收取前期费用，但实际上自由混同投资者资金。
• 向自己支付超过 7,500 万美元，并向销售代理支付近 4,800 万美元，这些款项来自对 IPO 前股份的非法、未披露加价，部分加价高达 100%。
• 各基金存在至少 1,400 万美元的股份缺口。
• 隐瞒了三位创始人中的两位——Castillero 和 Lanaia——尽管被禁止从事经纪行业，仍管理这些基金的事实。
• 在 SEC 工作人员调查期间要求提供销售代理发送的电子邮件副本时，Castillero 和 Martinsen 涉嫌从服务器中删除邮件，并发短信称“一个混蛋监管者会对某封邮件大喜过望”。

影响解读

SEC 向曼哈顿联邦地区法院提交的诉状指控被告违反联邦证券法的反欺诈及其他条款。诉状寻求永久禁令救济、返还涉嫌非法所得以及民事处罚。SEC 已获得法院命令，冻结 Martinsen、Castillero、Lanaia、StraightPath Venture Partners 和 StraightPath Management 的资产。该命令还临时禁止被告违反联邦证券法的上述条款，并命令他们不得销毁任何其他相关文件。

此案凸显了 SEC 对未注册经纪交易商、IPO 前股份欺诈以及投资者资金混同行为的执法力度。资产冻结和紧急救济旨在防止进一步损害投资者利益，并确保相关资产可用于潜在赔偿。

关键数据对比

未来展望

随着资产冻结令的生效，案件将进入进一步的法律程序。SEC 寻求的永久禁令、非法所得返还和民事处罚可能需要较长时间才能最终确定。被告可能提出抗辩或和解，但 SEC 的紧急救济表明其认为存在持续风险。投资者应关注案件进展，并了解自身在追偿过程中的权利。此案也可能促使行业加强对 IPO 前股份销售和未注册经纪活动的合规审查。

编辑总结

SEC 对 StraightPath Venture Partners 及相关个人的行动，再次强调了监管机构对保护投资者和维护市场诚信的承诺。案件核心指控涉及未注册经纪交易、资金混同和欺诈性陈述，涉案金额巨大。资产冻结和紧急救济为投资者提供了一定保护，但最终结果仍需等待法院裁决。市场参与者应引以为戒，确保遵守证券法规，避免类似违法行为。