CME Group对Louis Dreyfus处以4.5万美元罚款，涉NYMEX规则违规
国际衍生品市场CME Group发布纪律处分通知，对商业贸易公司Louis Dreyfus Company LLC处以4.5万美元罚款。NYMEX商业行为委员会认定，该公司交易员于2024年7月26日在2024年9月NY Harbor ULSD TAS期货市场，为同一账户录入相互匹配的买卖订单，旨在规避真实市场风险，…
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共 1394 篇 · 第 6/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在机构新闻、监管动态、经纪商动态、金融支付、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
NFA对Vespula Capital Management采取紧急执法行动
美国全国期货协会（NFA）对Vespula Capital Management LLC及其负责人Joel Kirkham Johnson采取紧急执法行动，因担忧约200万美元基金资产被转移至关联实体。
FINRA对Dinosaur Financial Group处以8.5万美元罚款，涉担保未报备及净资本违规
美国金融业监管局（FINRA）与Dinosaur Financial Group, LLC达成和解，该公司同意支付8.5万美元罚款并接受谴责。
FXSpotStream母公司LiquidityMatch推出RateStream固定收益流式解决方案
LiquidityMatch LLC（FXSpotStream LLC的母公司）宣布推出RateStream LLC，这是一项专为固定收益市场设计的流式解决方案，旨在将外汇市场的高效模式引入利率领域。
FINRA对World Investments处以10万美元罚款，指其违反Reg BI及监管规则
World Investments, LLC 已同意向美国金融业监管局（FINRA）支付10万美元罚款，以和解其被指控的规则违规行为。2022年4月至2023年11月期间，该公司未能建立并维持合理的监管体系，包括书面监管程序，以遵守《19…
Kalshi在肯塔基州面临集体诉讼，被指控提供非法赌博服务
Kalshi, Inc 在肯塔基西区法院面临集体诉讼，被指控通过其预测市场平台提供非法赌博服务。原告 Donovan Roberts 于2026年5月11日提起诉讼，寻求根据肯塔基州修订法规第372.020条追回居民在 Kalshi.co…
SBI Holdings参与Circle旗下ARC代币预售，深化稳定币金融布局
SBI Holdings宣布通过子公司参与Circle Technology Services开发的ARC代币预售，该代币为面向稳定币金融的Layer 1区块链Arc的原生资产。
美国司法部启动AirBit Club受害者赔偿程序，已没收逾4亿美元资产
美国司法部宣布启动针对AirBit Club受害者的赔偿程序。AirBit Club是一个虚假的虚拟货币挖矿和交易公司，实为金字塔骗局。
SEC起诉Reign Financial International等涉嫌2600万美元高收益投资骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2026年5月7日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Reign Financial International及其关联方通过三个虚假高收益投资项目，从至少31名投资者处募集超过2600万美元，并挪用资金用于个人…
FINRA对IFP Securities处以10万美元罚款，因其监管系统故障导致数千笔共同基金和UIT交易未审查
IFP Securities, LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2022年11月至2025年11月期间，该公司因更换自动监控系统供应商，导致系统未能按预期生成共同基金和单位投资信托（UIT）的监管警报，…
高盛、摩根大通、道明证券、摩根士丹利及美银加入LTX成为全整合流动性提供商
LTX（Broadridge旗下AI驱动公司债电子交易平台）今日宣布，高盛、摩根大通、道明证券（通过子公司TD Financial Products LLC）、摩根士丹利及美国银行已加入LTX成为全整合流动性提供商。
BeeMarkets获阿联酋CMA Category 5牌照 正式进军中东核心市场
CFD经纪商BeeMarkets宣布，其子公司BeeMarkets Introduction to Financial Services LLC已正式获得阿联酋资本市场管理局（CMA）颁发的Category 5牌照。
纳斯达克PHLX对Instinet处以2.5万美元罚款，指其违反期权交易规则
纳斯达克PHLX与Instinet达成和解，Instinet因在PIXL拍卖中超额提交订单及监管程序缺陷被罚款2.5万美元并受谴责。2025年6月至11月期间，Instinet在48次PIXL拍卖中提交的订单总量超过PIXL订单规模，导致…
纽约总检察长从Uphold HQ获超500万美元和解，涉推广Cred欺诈性投资产品
纽约总检察长Letitia James从加密货币平台Uphold HQ, Inc.获得超过500万美元和解金，因其误导投资者并推广由Cred, LLC及其CEO Daniel Schatt策划的欺诈性投资计划CredEarn。
FINRA对SWBC Investment Services处以2.5万美元罚款，因其未能维持最低净资本要求
SWBC Investment Services, LLC 因在2024年2月至3月期间未能维持最低净资本要求，并与FINRA达成和解，同意支付2.5万美元罚款及接受谴责。
NFA 责令 Metanoeo Capital 及 Joshua Schuler 永久退出会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令 Metanoeo Capital LLC 及其关联人 Joshua David Schuler 永久退出 NFA 会员资格，且未来不得重新申请。
纽约总检察长与州长回应联邦诉讼，捍卫预测市场监管行动
纽约州总检察长Letitia James与州长Kathy Hochul就联邦政府针对纽约州执行赌博法提起诉讼一事发表联合声明，强调将继续保护消费者并捍卫州法律。
FINRA 对 Andes Capital Group 处以 2.5 万美元罚款，指其违反 Reg BI
美国金融业监管局（FINRA）与 Andes Capital Group, LLC 达成和解，后者同意支付 2.5 万美元罚款。FINRA 指控该公司自 2020 年 6 月 30 日起未能建立、维护和执行合理设计的书面政策和程序，以遵守…
FINRA 对前 Spartan Capital 分公司经理处以停业18个月及1.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）已对 Spartan Capital Securities 前区域分公司经理 Frederick Joseph Cammarano III 作出处罚，因其未能合理监管客户账户的过度交易和“炒单”行为。
纽约总检察长起诉Coinbase与Gemini：预测市场被指非法赌博
纽约州总检察长Letitia James于2026年4月21日对Coinbase Financial Markets, Inc和Gemini, Titan LLC提起诉讼，指控其通过所谓“预测市场”平台在纽约州非法经营赌博业务。
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