FINRA对World Investments处以10万美元罚款，指其违反Reg BI及监管规则
World Investments, LLC 已同意向美国金融业监管局（FINRA）支付10万美元罚款，以和解其被指控的规则违规行为。2022年4月至2023年11月期间，该公司未能建立并维持合理的监管体系，包括书面监管程序，以遵守《1934年证券交易法》Reg BI规则并监管递延可变年金交换建议，同时未能监控不当的…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年05月19日汇查查本页聚焦主体「World Investments」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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