FINRA对World Investments处以10万美元罚款，指其违反Reg BI及监管规则
World Investments, LLC 已同意向美国金融业监管局（FINRA）支付10万美元罚款，以和解其被指控的规则违规行为。2022年4月至2023年11月期间，该公司未能建立并维持合理的监管体系，包括书面监管程序，以遵守《1934年证券交易法》Reg BI规则并监管递延可变年金交换建议，同时未能监控不当的…
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共 3 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年05月19日汇查查本页聚焦主体「Reg BI」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：FINRA、美国、LLC。
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Cambridge Investment Research, Inc 因未能合理监管其代表关于单位投资信托（UIT）的建议，违反Reg BI的谨慎义务，与FINRA达成和解，同意支付20万美元罚款并接受谴责。
FINRA 对 Andes Capital Group 处以 2.5 万美元罚款，指其违反 Reg BI
美国金融业监管局（FINRA）与 Andes Capital Group, LLC 达成和解，后者同意支付 2.5 万美元罚款。FINRA 指控该公司自 2020 年 6 月 30 日起未能建立、维护和执行合理设计的书面政策和程序，以遵守…
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