瑞穗、野村、JSCC与Digital Asset联合启动基于日本国债的数字抵押品管理PoC
瑞穗金融集团、野村控股、日本证券清算机构及Digital Asset Holdings于2026年4月20日宣布，联合启动一项概念验证试验，利用专为机构金融设计的Canton Network区块链，提升以日本政府债券为标的的抵押品管理效率。
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共 1394 篇 · 第 7/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在机构新闻、监管动态、经纪商动态、加密行业、业绩数据等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
Marex Group 定价5亿美元高级票据发行，票面利率5.680%
Marex Group plc（NASDAQ:MRX）宣布其5亿美元、票面利率5.680%、2031年到期的高级票据公开发行已定价。票据按本金100%发行，为Marex的高级无抵押债务，预计2026年4月21日左右完成交割。
FINRA对Brentwood Capital Advisors处以4.5万美元罚款，因其反洗钱合规缺陷
Brentwood Capital Advisors LLC 已同意支付4.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2021年1月至2025年12月期间未能建立合理设计的反洗钱合规计划，以识别和验证法人客户受益…
CFTC 获法院同意令：Algo Capital 前副总裁 John Fortini 被罚没 134 万美元并遭永久禁业
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达南区联邦地区法院对 Algo Capital LLC 前高管 John Fortini 作出同意令，认定其参与零售欺诈、作为商品池运营商关联人员欺诈及违反相关监管规定。
SBI Holdings 联手硅谷风投 Across Ventures 筹建母基金，瞄准专业微型VC
SBI Holdings 已启动与硅谷风险投资公司 Across Ventures 的战略合作，计划设立一只专注于专业微型VC的母基金。Across Ventures 拟成立规模约1亿美元的“Across Ventures Fund I,…
FINRA对Wells Fargo Clearing Services处以12.5万美元罚款
Wells Fargo Clearing Services, LLC 与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付12.5万美元罚款。2018年1月至2022年7月期间，该公司未能向FINRA/Nasdaq Trade Reportin…
XTB（WSE:XTB）获阿联酋CMA Category 1和Category 2牌照：中东扩张重大里程碑 将为当地投资者提供全面经纪服务及未来高级产品
波兰零售外汇和差价合约经纪商XTB SA（WSE:XTB）宣布，其阿联酋子公司XTB Financial Services LLC已获得阿联酋资本市场管理局（CMA）颁发的Category 1和Category 2牌照。
SEC与Francis Decker达成和解：FTX审计违规案落定
美国证券交易委员会（SEC）宣布与注册会计师Francis Decker达成和解。Decker在Prager Metis CPAs, LLC担任FTX审计项目主管合伙人期间，审计工作未遵循公认审计准则（GAAS），导致出具了缺乏充分适当审…
FINRA对MCAP处以12.5万美元罚款，因监管失职
MCAP LLC与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。2017年10月至2024年5月，MCAP未能建立合理设计的电子通信监管系统，导致数千条通信未受审查；2017年10月至2025年10月，其OTC保荐和做市业务监…
AEGIS Markets 2026年Q1业绩创纪录，名义对冲量超260亿美元
CFTC监管的商品对冲交易平台AEGIS Markets公布2026年第一季度创纪录业绩，名义对冲量超过260亿美元，环比增长71%。增长动力来自新参与者加入及现有用户活跃度提升，自主交易量增长93%，做市商参与度也达到历史新高。
SEC起诉Gianoplus Consortia涉嫌欺诈性高收益投资计划
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月7日向佛罗里达中区法院提起诉讼，指控Michael Peter Gianoplus、Traci Leigh Bransford-Marquis及Gianoplus Consortia LLC通过…
SEC起诉BBFY USA与Captain Drake，指控欺诈性虚增销售额
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月7日向明尼苏达州地区法院提起诉讼，指控Mark D. Anderson及其公司BBFY USA和Captain Drake参与欺诈计划，为Anderson旗下另一公司Drake's Organi…
FINRA对Great Point Capital处以25万美元罚款，指其违反监管规定
美国金融业监管局（FINRA）对Great Point Capital LLC处以25万美元罚款，因其未能建立有效的监管体系以防止操纵性交易，且未能合理监督注册代表发送给客户的误导性邮件。
FINRA对摩根大通证券处以325万美元罚款，涉监管失职
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）已同意支付325万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
FINRA对Ameriprise Financial Services处以45万美元罚款
Ameriprise Financial Services, LLC 与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付45万美元罚款。2015年1月至2018年12月期间，该公司未能建立并维持合理的监督系统，以监督涉及含保证终身提款利益附加…
CFTC 对 Infinity Q 创始人 James R. Velissaris 获简易判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约南区联邦地区法院已批准 CFTC 对 James R. Velissaris 的简易判决动议，认定其违反《商品交易法》实施欺诈计划。
Franklin Templeton 收购 250 Digital，组建 Franklin Crypto 部门
Franklin Templeton 于 2026 年 4 月 1 日宣布计划收购由 Christopher Perkins 和 Seth Ginns 领导的加密投资管理公司 250 Digital，并将整合 CoinFund 此前管理的…
Argo Blockchain 与控股股东 Growler Mining 签署 500 万美元认购融资协议
Argo Blockchain plc（NASDAQ:ARBK）于2026年3月26日与控股股东 Growler Mining Tuscaloosa, LLC 签订认购融资协议，获得最高500万美元的融资额度，并已收到首笔250万美元资金。
SEC起诉Future Fractal Investments及Arcane Resonance Fund经理Krish Kumar
美国证券交易委员会（SEC）已对Future Fractal Investments LLC和Arcane Resonance Fund, LLC的经理Krish Kumar提起诉讼。
NYSE 上市 Global X NYSE 100 ETF，追踪科技驱动跨行业增长
纽约证券交易所（NYSE）于2026年3月26日宣布上市 Global X NYSE® 100 ETF（代码：NYSX），该ETF旨在追踪 NYSE 100 指数的表现。
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