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共 3 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年05月11日

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Cape Securities 与 FINRA 达成和解，支付 14.5 万美元赔偿

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Cape Securities 与 FINRA 达成和解，支付 14.5 万美元赔偿

Cape Securities Inc 同意向 FINRA 支付 145,072 美元赔偿金以达成和解。该公司在 2020 年 7 月至 2023 年 3 月期间未能建立合理设计的监管体系以确保遵守 Reg BI，也未能合理监管其注册代表关于购买 GWG L 债券和非传统 ETF 的建议。

·监管动态

关键词：Cape Securities, Reg, BI, Bonds, Form, FINRA

BI 常见问题

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