背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国俄亥俄州北区联邦地方法院于2023年4月27日对Jared J. Davis（曾为俄亥俄州居民，有时以Erie Marketing, LLC名义开展业务）作出同意令，要求其支付赔偿金并实施永久禁令。该同意令解决了CFTC于2019年9月17日提起的诉讼。CFTC指控Davis通过其创建和运营的全球二元期权业务欺诈客户。
关键要点
- 同意令要求Davis向欺诈计划受害者支付561,971美元赔偿金。
- Davis被永久禁止进一步违反《商品交易法》及CFTC法规，并面临永久注册和交易禁令。
- 法院认定，2012年7月至2016年6月期间，Davis通过互联网营销活动、多个网站和呼叫中心，使用Option Mint、Option King和Option Queen等交易名称，欺诈性地招揽并接受了约1000万美元客户资金，用于交易场外二元期权。
- Davis被认定通过虚假陈述和重大事实遗漏欺诈客户，包括未披露其实际上对每笔交易持有相反头寸，以及未披露其经常让交易平台操纵期权交易软件设置以增加客户亏损概率。
影响解读
CFTC警告，要求向受害者返还资金的命令可能无法导致任何资金追回，因为违法者可能没有足够的资金或资产。CFTC将继续积极保护客户，并确保违法者被追究责任。此外，美国俄亥俄州北区检察官办公室对Davis提起刑事指控，指控其三项逃税罪，其公司Erie Marketing, LLC被控11项电信欺诈罪。Davis已代表公司对11项电信欺诈罪认罪，个人对三项逃税罪认罪。2023年1月27日，Davis被判处30个月监禁，随后三年监督释放，并处罚款30万美元，向美国国税局（IRS）支付赔偿金1,039,208美元，并对Erie Marketing, LLC的债务承担连带责任，包括向受害者支付656,493.20美元赔偿金和440万美元罚款。
关键对比表格
| 项目 | CFTC民事案件 | 刑事及SEC案件 |
|---|---|---|
| 罚款/赔偿 | 561,971美元赔偿金 | 刑事：30万美元罚款，1,039,208美元IRS赔偿，656,493.20美元受害者赔偿，440万美元公司罚款；SEC：待定 |
| 禁令 | 永久注册和交易禁令 | 刑事：30个月监禁，三年监督释放 |
| 状态 | 同意令已作出 | 刑事已判决；SEC案件待决 |
未来展望
除了刑事案件外，美国证券交易委员会（SEC）也对Davis提起了相关执法行动，并于2019年2月22日与他达成部分和解，规定法院将在稍后确定没收和民事罚款。SEC的行动仍在进行中。CFTC表示，感谢美国俄亥俄州北区检察官办公室、联邦调查局克利夫兰外勤办公室、IRS刑事调查部门以及SEC的协助。
编辑总结
此案凸显了美国监管机构对二元期权欺诈行为的严厉打击。Davis通过多个交易名称和复杂的营销手段欺诈客户，最终面临民事赔偿、刑事监禁及多项罚款。投资者应警惕类似的高风险二元期权交易，并选择受监管的合法交易平台。
常见问题解答
问题：Jared Davis被指控了什么行为？
回答：Davis被指控通过其二元期权业务欺诈客户，包括虚假陈述和重大事实遗漏，如未披露其持有相反头寸及操纵交易软件设置以增加客户亏损概率。
问题：CFTC对Davis的处罚是什么？
回答：CFTC要求Davis支付561,971美元赔偿金，并对其施加永久注册和交易禁令，禁止其进一步违反《商品交易法》及CFTC法规。
问题：Davis的刑事判决结果如何？
回答：Davis被判处30个月监禁，随后三年监督释放，并处罚款30万美元，向IRS支付1,039,208美元赔偿金，并对Erie Marketing, LLC的债务承担连带责任，包括向受害者支付656,493.20美元赔偿金和440万美元罚款。
问题：SEC对Davis采取了什么行动？
回答：SEC对Davis提起了相关执法行动，并于2019年2月22日达成部分和解，法院将在稍后确定没收和民事罚款。该行动仍在进行中。
问题：受害者能否获得赔偿？
回答：CFTC警告，要求返还资金的命令可能无法导致任何资金追回，因为违法者可能没有足够的资金或资产。
