美国法院就OANDA专利侵权案向苏黎世当局寻求司法协助
美国新泽西地区法院已批准GAIN Capital的请求，将依据《海牙公约》向瑞士苏黎世州中央当局寻求国际司法协助，以获取Dr. Richard Olsen的证词。
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共 1394 篇 · 第 23/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在经纪商动态、监管动态、金融支付、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
FINRA对Tradeweb Direct处以6.5万美元罚款，因报告缺失
Tradeweb Direct LLC因未能正确报告市政证券交易中的非交易性补偿指标，被FINRA罚款6.5万美元并受到谴责。违规行为发生在2022年4月至2023年1月期间，涉及145,898笔交易，源于技术错误。
GAIN Capital 在 OANDA 专利侵权案中寻求国际司法协助
OANDA 对 GAIN Capital 提起的专利侵权诉讼在新泽西地区法院持续进行。GAIN 已请求法院根据《海牙公约》向瑞士司法机构发出请求书，以获取关键证人 Richard Olsen 博士的证词。
FINRA对Tifin Private Markets处以3万美元罚款，因违反最低净资本要求
Tifin Private Markets LLC 因在2020年和2022年两个时段内未维持最低净资本要求，并与FINRA达成和解，同意支付3万美元罚款并接受谴责。
Mogo 宣布修订与 Fortress Investment Group 的信贷安排
Mogo Inc. (NASDAQ:MOGO) 于2025年2月28日宣布，已修订其与 Fortress Investment Group LLC 关联基金管理的现有高级信贷安排。
FINRA 对 Young America Capital 处以 5 万美元罚款，因反洗钱计划缺陷
Young America Capital LLC 已同意支付 5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司自至少 2020 年 8 月起未能制定并实施合理设计的书面反洗钱计划，未能建立可合理预期检测并报告可疑交易…
SEC指控Never Alone Capital创始人欺诈，涉案约400万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年2月26日对Never Alone Capital LLC创始人Alan Burak提起欺诈指控，指控其精心策划骗局，从至少17名投资者处筹集约400万美元，并将大部分资金挪用于个人消费。
彭博Tradebook与Eurex合作提供场外交易直接接入
彭博Tradebook与欧洲衍生品交易所Eurex宣布合作，通过彭博Tradebook前端在现有CCP环境下直接接入Eurex会员银行和做市商。
Lightspeed为Lightspeed Trader平台新增Optionality期权交易小工具
Lightspeed Financial Services Group LLC于2025年2月26日宣布，为其Lightspeed Trader平台推出全新Optionality小工具。
Sumo Capital 与 Cboe 达成和解，支付10万美元罚款
Sumo Capital, LLC 已同意向 Cboe Exchange, Inc. 支付10万美元罚款，以和解其涉嫌违反交易所规则及《1934年证券交易法》的指控。
Cboe Digital Exchange将于6月9日把比特币和以太坊期货转移至Cboe期货交易所
Cboe Digital Exchange（CDE）计划在2025年6月9日交易日起，将其现金结算的保证金比特币期货（FBT）和以太坊期货（FET）转移至Cboe Futures Exchange（CFE），但需经监管审查。
FINRA 对 Cova Capital Partners 处以 3 万美元罚款，指其违反 Reg BI 等规则
Cova Capital Partners LLC 已同意支付 3 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。2018 年 6 月至 2021 年 12 月期间，Cova 向零售客户推荐了三项私募配售，但未进行充分尽职调查以…
SEC指控One Oak Capital Management及Michael DeRosa在顾问服务中存在不当行为
美国证券交易委员会（SEC）对纽约注册投资顾问One Oak Capital Management LLC及其前投资顾问代表Michael DeRosa提出和解指控，指其在向零售客户提供顾问服务时存在不当行为。
CME 对 SG Americas Securities 处以 4 万美元罚款，因其涉嫌违反规则
国际衍生品市场 CME Group 于 2025 年 2 月 14 日发布纪律处分通知，指控 SG Americas Securities LLC 在 2023 年 12 月至 2024 年 1 月期间执行的多笔期货转现货交易并非真实资产…
FINRA对GTS Securities处以15万美元罚款
GTS Securities LLC 已同意支付15万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2019年5月至2021年3月期间，GTS发布了23份不准确的月度执行报告，违反了《证券交易法》NMS规则605及FINRA规则2…
独家：CFDs经纪商VPFX获阿联酋SCA第五类牌照
迪拜零售外汇及差价合约经纪商VPFX已获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的第五类牌照，允许其子公司在阿联酋开展介绍和推广活动。此前，VPFX聘请了资深合规高管Evangeline Mauthe担任合规主管兼反洗钱报告官。
CFTC 叫停 Robinhood 超级碗体育事件合约
美国互联网券商 Robinhood（NASDAQ:HOOD）宣布，衍生品市场监管机构美国商品期货交易委员会（CFTC）已正式要求其子公司 Robinhood Derivatives, LLC 不得允许客户访问体育事件合约。
Robinhood 推出超级碗事件合约，拓展体育博彩领域
美国新经纪商 Robinhood (NASDAQ:HOOD) 在体育博彩领域迈出下一步，为即将到来的超级碗职业橄榄球锦标赛推出“事件合约”。
Tradeweb旗下TW SEF获SEC批准注册为证券互换执行设施
Tradeweb Markets Inc. (NASDAQ:TW) 宣布，美国证券交易委员会（SEC）已批准其互换执行设施 TW SEF LLC 注册为证券互换执行设施（SBSEF），符合 Regulation SE 要求。
CME Group 与 Robinhood 合作，向散户推出股指、外汇、加密货币及能源期货
国际衍生品市场 CME Group 与 Robinhood Derivatives, LLC 于2025年1月29日宣布，CME Group 的部分热门期货产品已开始登陆 Robinhood 移动应用。
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