FINRA 对 Cova Capital Partners 处以 3 万美元罚款，指其违反 Reg BI 等规则
Cova Capital Partners LLC 已同意支付 3 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。2018 年 6 月至 2021 年 12 月期间，Cova 向零售客户推荐了三项私募配售，但未进行充分尽职调查以形成合理依据，认为这些产品适合或符合至少部分投资者的最佳利益。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年02月17日汇查查本页聚焦主体「Cova Capital Partners」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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