背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，EminiFX 接管人 David A. Castleman 对 Interactive Brokers LLC（IBKR）提起的诉讼，已被纽约南区联邦地区法院发回纽约州最高法院。该案源于 美国商品期货交易委员会（CFTC） 对 EminiFX 及其负责人 Alexandre 提起的民事诉讼，CFTC 指控 EminiFX 被其领导层运营为类似庞氏骗局。接管人随后对 IBKR 提起诉讼，指控其过失及协助违反信托义务，目前案件已移交州法院审理。
关键要点
- 法官 Valerie E. Caproni 于 2025 年 4 月 10 日签署命令，终止了在纽约南区联邦地区法院的诉讼。
- 接管人 David A. Castleman 最初在纽约州法院起诉 Interactive Brokers LLC，被告以联邦问题管辖权为由移除案件，但法院不同意并裁定发回。
- 接管人指控 IBKR 存在过失和协助违反信托义务，称 IBKR 在 2021 年 12 月和 2022 年 1 月批准 Alexandre 将数百万美元存入其个人账户时，已知资金来自 EminiFX 客户。
- 接管人进一步指控 IBKR 通过尽职调查知道或应当知道 EminiFX 正作为庞氏骗局运营。
- 接管人寻求仅为 EminiFX 客户利益追偿，并已排除所有违法者从本案中获得任何追偿的可能性。
影响解读
此案发回州法院意味着联邦法院认为本案不存在联邦问题管辖权，案件将在纽约州最高法院继续审理。对于 EminiFX 的受害者而言，接管人继续推进对 IBKR 的追偿诉讼，可能为受损客户提供额外赔偿来源。同时，此案也凸显了经纪商在客户资金审查和反洗钱方面的责任，若 IBKR 被认定存在过失或协助违反信托义务，可能面临重大赔偿责任。
关键数据对比
| 项目 | 金额/日期 |
|---|---|
| Alexandre 存入 IBKR 个人账户的 EminiFX 投资者资金 | 超过 900 万美元 |
| 其中通过高风险投资及 IBKR 过失导致的损失 | 超过 700 万美元 |
| 2022 年 7 月 6 日接管人可从 Alexandre 个人 IBKR 账户追回的余额 | 1,752,994.40 美元 |
| EminiFX 总损失（不包括承诺利润） | 55,397,380 美元 |
未来展望
案件发回纽约州最高法院后，接管人将继续对 IBKR 的过失和协助违反信托义务指控进行诉讼。未来审理将聚焦于 IBKR 是否在知晓资金来源于 EminiFX 客户的情况下仍允许存款，以及其是否通过尽职调查应当发现庞氏骗局。若接管人胜诉，追回的资金将用于赔偿 EminiFX 客户。此案也可能对经纪商在类似情况下的法律责任产生示范效应。
编辑总结
EminiFX 接管人对 Interactive Brokers 的诉讼被发回纽约州最高法院，标志着案件进入新的司法阶段。接管人旨在为受损客户追回资金，并已排除违法者获益可能。此案进展值得持续关注，尤其是对经纪商责任边界和投资者保护的影响。
常见问题解答
问题：EminiFX 接管人为什么起诉 Interactive Brokers？
回答：接管人 David A. Castleman 指控 Interactive Brokers 存在过失和协助违反信托义务，称其在明知资金来自 EminiFX 客户的情况下，仍允许 Alexandre 将超过 900 万美元存入个人账户，并因高风险交易和自身过失导致其中逾 700 万美元损失。
问题：案件为什么被发回纽约州最高法院？
回答：Interactive Brokers 以联邦问题管辖权为由将案件移除至纽约南区联邦地区法院，但法院不同意存在联邦管辖权，因此裁定将案件发回纽约州最高法院。
问题：接管人寻求的赔偿是给谁的？
回答：接管人明确表示，诉讼追偿仅为了 EminiFX 客户的利益，并已排除所有违法者从本案中获得任何追偿的可能性。
问题：EminiFX 的总损失是多少？
回答：根据接管人提交的财务报告，EminiFX 的总损失（不包括承诺利润）为 55,397,380 美元。
问题：Alexandre 在 IBKR 账户中还有多少资金可追回？
回答：截至 2022 年 7 月 6 日，接管人可从 Alexandre 个人 IBKR 账户中追回的资金余额为 1,752,994.40 美元。
