FINRA对Pinnacle Investments处以6.5万美元罚款，指控其违反监管规则
Pinnacle Investments, LLC 已同意支付6.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在2020年至2024年期间未能建立合理的监管系统，涉及反向和杠杆交易所交易产品的推荐，以及在2021年至2024年期间未能监控自由裁量和未经授权的交易，此外在2016年至2022…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年05月02日汇查查本页聚焦主体「Pinnacle Investments」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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