FINRA 对 J.P. Morgan Securities 处以罚款，指控其违反规则
J.P. Morgan Securities LLC 同意支付 150,384 美元罚款，与 FINRA 达成和解。2020 年 4 月至 2022 年 1 月期间，该公司提交了 64 份不及时的限制期通知和 75 份不准确的通知；2020 年 5 月至 2022 年 3 月期间，提交了 13 份不及时的交易通知和 …
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年04月22日汇查查本页聚焦主体「J.P. Morgan Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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