CFTC 对高盛处以 550 万美元罚款，因记录保存违规及违反先前命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2023 年 8 月 29 日对高盛集团（Goldman Sachs & Co.）作出处罚，因其未能妥善记录和保留通话录音，违反了 CFTC 的记录保存规定，并违反了 2019 年一项命令中的停止令条款。
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共 273 篇 · 第 8/14 页 · 更新于 2026年10月13日汇查查本页聚焦主体「Co」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 273 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、人事行政、金融支付、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LTD、LLC、美国、Securities、Morgan、Stanley。
Ofgem对Morgan Stanley处以540万英镑罚款，因交易员使用WhatsApp沟通
英国能源监管机构Ofgem对Morgan Stanley & Co. International plc（MSIP）处以541万英镑罚款，因其批发能源交易员在2018年1月至2020年3月期间使用私人手机上的WhatsApp讨论能源市场交…
野村将在东交所推出日本首批主动管理型ETF
野村资产管理公司已获得东京证券交易所批准，将上市两只主动管理型ETF，成为日本首批此类产品。这两只ETF计划于2023年9月7日上市，最低投资额约2000日元。
Cantor Fitzgerald因报告缺陷被FINRA罚款10万美元
Cantor Fitzgerald & Co 已同意支付10万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2020年1月至8月期间，该公司发布的季度订单处理报告未能披露所需信息，且提供的信息不准确、不完整。
港交所任命Catherine Yien为董事总经理兼上市发行人监管主管
香港交易所（HKEX）于2023年8月17日宣布，任命Catherine Yien女士为董事总经理兼上市发行人监管主管。Yien女士将于2023年9月1日加入港交所，接替服务27年后退休的Christine Kan，并于2024年1月1日…
Param收购捷克BNPL提供商Twisto，进军欧洲市场
土耳其金融科技公司Param宣布收购捷克先买后付（BNPL）提供商Twisto，具体金额未披露。此举标志着Param进入欧洲市场，并为其全球扩张奠定基础。
Cboe因涉嫌违规对高盛处以12.5万美元罚款
高盛集团因未能准确报告期权头寸及监管程序缺失，与Cboe BZX交易所达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。违规行为涉及2018年至2021年期间约17,600个头寸报告错误及2,200个头寸漏报，且高盛此前已有相关处罚记录。
IG集团启动1亿英镑股票回购计划
领先在线经纪商IG集团（LON:IGG）在2023年7月20日启动2.5亿英镑股票回购计划后，于8月2日宣布与摩根士丹利国际公司签订非自主性指令，执行首期最高1亿英镑的回购。
Zip任命Andy Stearns为高级副总裁兼商户业务负责人
全球数字支付创新公司Zip Co Limited于2023年7月17日宣布，任命Andy Stearns为高级副总裁兼商户业务负责人，即刻生效，负责美国市场。
美林证券因未提交可疑活动报告与SEC和FINRA达成和解，共支付1200万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控美林证券及其母公司BAC North America Holding Co.在2009年至2019年间未能提交数百份可疑活动报告（SARs），美林同意支付600万美元罚款与SEC和解，并与金融业监管局（FI…
Hargreaves Lansdown 任命 Michael Morley 为集团董事会独立非执行董事
Hargreaves Lansdown plc 于2023年7月10日宣布，任命 Michael Morley 为集团董事会独立非执行董事，自2023年8月1日起生效。
KKR将收购PayPal在欧洲发起的至多400亿欧元先买后付贷款
PayPal与KKR签署独家多年协议，KKR旗下私募信贷基金将购买PayPal在法国、德国、意大利、西班牙和英国发起的至多400亿欧元先买后付贷款应收账款。
香港证监会谴责并罚款太平证券（香港）130万港元 因内部控制缺失
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对太平证券（香港）有限公司（TSCL）作出谴责并处以130万港元罚款，因其在2016年1月1日至2018年11月30日期间对员工交易监控存在内部控制缺失。
盛宝银行日本子公司迁址东京泉花园大厦，7月1日生效
盛宝银行日本子公司盛宝银行证券株式会社宣布，将于2023年7月1日将办公室迁至东京泉花园大厦。此次搬迁源于业务扩张需求，新办公室延续蓝色主题，入口处设有恐龙雕塑，寓意盛宝银行集团“持续创新与适应以避免灭绝”的信念。
野村将推出追踪JPX日本国债期货双倍反向指数的新ETF
野村资产管理有限公司（NAM）宣布将推出追踪JPX日本国债期货双倍反向指数表现的新ETF，这是日本首只债券反向ETF。该ETF已获东京证券交易所（TSE）批准上市，上市日期为2023年6月23日。
SIX 宣布 BME Clearing 在 CO:RE 回购市场正式上线
SIX Repo 于 2023 年 5 月 25 日宣布，BME Clearing 已正式在 CO:RE 回购市场开始交易。作为新参与者，BME Clearing 将受益于该市场的高流动性及完整价值链，并作为欧元现金提供方满足市场对非瑞郎…
野村与QUICK合作运营赞助研究业务，预计9月发布报告
野村证券与野村投资者关系公司近日宣布，已与QUICK公司建立合作伙伴关系，共同运营赞助研究业务。该业务由发行公司付费，旨在为投资者提供更广泛的研究覆盖，弥补证券公司分析师覆盖主要集中于大盘股的不足。
盛宝银行证券面向日本客户推出美元账户
盛宝银行证券株式会社（Saxo Bank Securities Co., Ltd.）宣布，将从2023年5月15日起开始提供美元账户，允许客户以美元结算外国股票交易。
AJ Bell任命Fiona Clutterbuck为董事会主席
英国最大投资平台之一AJ Bell plc (LON:AJB) 于2023年4月21日宣布，任命Fiona Clutterbuck为非执行主席，自2023年5月1日起生效。
高盛因违反商业行为标准与CFTC达成1500万美元和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）指控高盛在2015至2016年期间违反适用于掉期交易商的商业行为标准，未能披露数十笔当日掉期交易的交易前中间市场标记，并以不公平的方式与客户沟通。
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