香港证监会谴责并罚款太平证券（香港）130万港元 因内部控制缺失
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对太平证券（香港）有限公司（TSCL）作出谴责并处以130万港元罚款，因其在2016年1月1日至2018年11月30日期间对员工交易监控存在内部控制缺失。
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共 2 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2023年06月19日汇查查本页聚焦主体「Responsible」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 2 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
ASIC禁止Foxi Capital AU董事Shaun Fox提供金融服务八年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止Foxi Capital AU Pty Ltd董事、Responsible Entity Services Ltd授权代表Shaun Fox提供金融服务及参与此类业务，为期八年。
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