美林证券因未提交可疑活动报告与SEC和解，支付750万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册经纪交易商 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 因在2020年4月至2024年9月期间未能提交大量可疑活动报告（SARs），违反了经纪交易商报告和记录保存要求，同意支付750万美元民事罚款以达成和解。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年06月29日汇查查本页聚焦主体「美林证券」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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