SEC 将 29 家公司列入暂停名单
美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布更新了利用误导性信息招揽投资者的未注册实体名单，增加了 29 个招揽实体...
监管动态3年前 (2023-09-16)
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美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布更新了利用误导性信息招揽投资者的未注册实体名单，增加了 29 个招揽实体...
监管动态3年前 (2023-09-16)
美国证券交易委员会 (SEC) 已宣布对加利福尼亚州圣何塞市夏洪的内幕交易指控达成和解，该指控是在 2021 年...
监管动态3年前 (2023-09-16)
作为与 Cboe Exchange, Inc. 和解协议的一部分，Oppenheimer & Co. I...
监管动态3年前 (2023-09-16)
花旗集团全球市场公司 (CGMI) 已同意接受谴责并处以 25 万美元罚款，作为与金融业监管局 (FINRA)...
监管动态3年前 (2023-09-12)
2023 年 9 月 11 日，Independently East Ltd (IEL) 应金融市场行为监管局...
监管动态3年前 (2023-09-12)
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）因 Axial Capital Management Limited 屡次...
监管动态3年前 (2023-09-11)
国际衍生品市场 CME 集团已发布针对 DRW Holdings LLC 的纪律处分通知。根据 DRW Hold...
监管动态3年前 (2023-09-11)
国际衍生品市场 CME 集团已向 First Trust Advisors LP 发出纪律处分通知。根据一项和解...
监管动态3年前 (2023-09-10)
商品期货交易委员会 (CFTC) 继续将执法重点放在数字资产去中心化金融 (DeFi) 领域，同时发布命令，对...
监管动态3年前 (2023-09-08)
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 永久禁止前首席执行官马克·彼得·托马斯 (Mark Peter Thom...
监管动态3年前 (2023-09-08)
美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对 Linus Financial, Inc. 提出和解指控，指控其未能登记...
监管动态3年前 (2023-09-08)
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天对冒充其代表的人发出警告。监管机构已发现一些人冒充 CySEC 官员...
监管动态3年前 (2023-09-08)
商品期货交易委员会 (CFTC) 今天宣布，美国德克萨斯州西区地方法院法官 David A. Ezra 于 9...
监管动态3年前 (2023-09-08)
澳大利亚金融监管机构 ASIC 发布了一项有趣的公告，称其正在“瞄准”场外交易 (OTC) 衍生品和其他高风险零...
监管动态3年前 (2023-09-07)
Aquis Exchange 已发布有关冒充诈骗的警报。冒充 Aquis Exchange PLC 的欺诈者曾与...
监管动态3年前 (2023-09-06)
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已向联邦法院对西太平洋银行提起民事处罚诉讼，原因是西太平洋银行未能在法律...
监管动态3年前 (2023-09-05)
美国证券交易委员会 (SEC) 指控夏威夷居民杰里米·科斯基 (Jeremy Koski) 犯有证券欺诈罪，罪名...
监管动态3年前 (2023-09-04)
由于目标市场确定（TMD）存在缺陷，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对 K2 Asset Managemen...
监管动态3年前 (2023-09-01)
国际衍生品市场芝商所发布了针对 Oil Brokerage Limited 的即决诉讼通知。2023年5月，石油...
监管动态3年前 (2023-08-30)
英国金融服务补偿计划 (FSCS) 警告称，针对 London Capital & Finance 客户...
监管动态3年前 (2023-08-30)
美国证券交易委员会今天宣布对 Archipelago Trading Services Inc. (ATSI)...
监管动态3年前 (2023-08-30)
商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布一项命令，同时对高盛提出指控并达成和解。该命令认定高盛违反了先前命令的...
监管动态3年前 (2023-08-30)
美国商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布，美国德克萨斯州西区地方法院对 BareIt Media LLC 及其...
监管动态3年前 (2023-08-30)
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）及廉政公署（廉政公署）今日对两家香港联合交易所有限公司上市公司进行联合行动...
监管动态3年前 (2023-08-29)
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布已与 ISPASS TECHNOLOGIES LIMITED 达...
监管动态3年前 (2023-08-29)