国际衍生品市场 CME 集团已发布针对 DRW Holdings LLC 的纪律处分通知。根据 DRW Holdings LLC 既没有承认也没有否认违规行为的和解要约，CME 商业行为委员会的一个小组发现，在 2020 年 2 月 13 日至 2022 年 3 月 23 日期间，DRW 聘请了外部法律顾问代表该公司回应市场监管部门索...
国际衍生品市场 CME 集团已发布针对 DRW Holdings LLC 的纪律处分通知。
根据 DRW Holdings LLC 既没有承认也没有否认违规行为的和解要约，CME 商业行为委员会的一个小组发现，在 2020 年 2 月 13 日至 2022 年 3 月 23 日期间，DRW 聘请了外部法律顾问代表该公司回应市场监管部门索取与调查相关的书籍和记录的要求。
外部律师始终未能及时、完整地提供所要求的账簿和记录。此外，尽管该公司的外部法律顾问请求并获得了提供所要求材料的延期，并滚动提供所要求的材料，但外部法律顾问仍然未能及时、完整地提供相同的材料。
专家组的结论是，根据 CME 规则 433，DRW 对其外部顾问的行为负有严格责任，专家组认为其行为违反了 CME 规则 432.L。2.和432.L.3。
根据和解要约，并考虑了 DRW 历史上遵守交易所规则 432.L.2 的情况。和 432.L.3.，小组命令 DRW 支付 55,000 美元的罚款。
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