作为与 Cboe Exchange, Inc. 和解协议的一部分，Oppenheimer & Co. Inc. 同意支付 450,000 美元的罚款。
该公司既不承认也不否认存在违反交易所规则的行为。
从 2017 年 1 月 1 日到 2021 年 9 月 15 日左右（相关期间），在至少 809,000 起事件中，奥本海默未能向大型期权头寸报告系统 (LOPR) 报告或不准确地报告头寸，而公司的 LOPR 报告在该系统中系统无法识别某些客户的账户是一致行动人（“AIC”）。
具体来说，当一个账户持有的期权合约数量少于 200 份时，奥本海默的 LOPR 报告系统会错误地未能将该账户与与其一致行动的账户进行汇总。
结果，该公司在约 370,000 起事件中未能向 LOPR 报告约 21,000 个职位。
如果一个账户或 AIC 集团持有超过 200 份合约的期权头寸，奥本海默的 LOPR 报告系统会错误地未能将该账户与其一致行动的账户进行汇总。结果，在大约 439,000 个案例中，该公司向 LOPR 报告了大约 29,000 个职位，其中包含不准确的 AIC 信息。
Oppenheimer 表示将在 2021 年 9 月 15 日之前修复此 LOPR 报告问题。
在相关期间，奥本海默未能建立监管制度，包括合理设计的书面监管程序（WSP），以防止和发现一致行动账户违反LOPR报告规则的行为。
虽然奥本海默在相关期间制定了与其 LOPR 报告义务相关的 WSP，但这些 WSP 仅关注公司在开户时识别 AIC 关系的流程，并未就公司应如何识别 AIC 关系的变化提供指导。
奥本海默也没有任何后续和审查系统，以在 AIC 信息发生变化时识别 AIC 关系，或验证公司向 LOPR 报告的 AIC 信息是否与其客户账户记录中存储的信息相符。
除了罚款之外，该公司还同意接受谴责。
