香港证券及期货事务监察委员会（证监会）因 Axial Capital Management Limited 屡次不遵守《证券及期货（财务资源）规则》、《证券及期货条例》（《证券及期货条例》）及《操守准则》而撤销其牌照。
证监会还暂停了 Axial 负责人员（RO）钟尤金先生的牌照，为期五年，从 2023 年 9 月 7 日起至 2028 年 9 月 6 日止。
证监会的调查发现，Axial于2019年3月28日至2020年10月16日期间连续19个月期间未能维持其所需流动资金10万元。情况出现后，Axial 于 18 个月后才通知证监会。
此外，监管机构发现Axial未能在规定期限内提交2019年6月、2019年12月、2020年6月、2021年6月、2022年6月和2022年12月半年度FRR申报表以及经审计的财务报表等文件尽管证监会一再提醒持牌法团须根据《证券及期货条例》提交截至2019年12月31日及2021年12月31日止年度的年度文件（年度文件）。
证监会认为，Axial 的行为不仅违反了《证券及期货条例》、《FRR》及《行为守则》，而且构成了藐视《FRR》制度的行为。在此情况下，Axial 的行为远未达到持牌中介机构的预期标准。
监管机构发现，Axial 的失败是由于 Chung 未能履行其作为公司高级管理层和 RO 的职责，包括未能确保 Axial 维持适当的行为标准并遵守适当的程序，违反了一般原则《行为守则》第 9 条规定，持牌法团的高级管理层应承担主要责任，确保公司维持适当的行为标准并遵守适当的程序。
证监会在决定纪律处分时，已考虑所有相关情况，包括 Axial 未能维持所需流动资金及延迟通知证监会有关情况，以及 Axial 与 Chung 在解决问题方面的合作。证监会的担忧。
Axial 和 Chung 没有受到证监会的纪律处分记录。
