SEC 对 Stock Squirrel CEO 约翰·费洛尼作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得对 John Feloni 及其公司 Stock Squirrel, Inc. 的最终判决。判决要求支付超过200万美元的非法所得、判决前利息及民事罚款。
全球监管处罚与合规政策
共 1759 篇 · 第 84/88 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第84页，共 1759 篇报道。
Reiwa-Capital前董事Russell Sandiford承认不诚实行为，ASIC调查后认罪
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后，Reiwa-Capital前董事Russell Sandiford承认两项与金融产品相关的不诚实行为指控。
FCA禁止LCF前董事并罚款3.18万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对London Capital & Finance plc（LCF）前董事Floris Jakobus Huisamen处以31,800英镑罚款，并禁止其从事金融服务工作。
CySEC宣布撤销Neo Premium Investments的ICF会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年2月13日宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销Neo Premium Investments (NPI) Ltd.的ICF会员资格。
SEC 指控 Travis Treusch 参与“免费乘车”欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）对 Travis Treusch 提起诉讼，指控其协助一项复杂的“免费乘车”欺诈计划。该计划至少从2020年8月持续至2022年1月，通过利用经纪商提供的即时存款信用，在无资金支持的账户中进行匹配交易，非法获利…
FINRA对TradeStation Securities处以70万美元罚款
TradeStation Securities, Inc. 已同意支付70万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年1月至2022年3月期间，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱（AML）程序，导致未能报告可疑交…
ASIC 取消 Brava Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消总部位于悉尼的 Brava Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照（AFSL），该决定自 2024 年 2 月 5 日起生效。
SEC指控16家机构记录保存违规，合计罚款超8100万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2024年2月9日宣布，对16家机构（包括经纪自营商、双重注册的经纪自营商兼投资顾问及关联投资顾问）提起指控，指控其广泛且长期未能维护和保存电子通信记录。
FCA取消KBFS Financial监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）于2024年2月9日取消了KBFS Financial Limited的Part 4A许可。该公司自2019年7月1日获得授权，但FCA认为其未从事任何受监管活动，因此决定撤销许可。
FCA更新LFS债务和解计划：法院批准，投资者将获赔偿
英国金融行为监管局（FCA）就Link Fund Solutions（LFS）的债务和解计划发布最新进展。法院已批准该计划，LFS预计将尽快向计划债权人支付赔偿。
NFA永久禁止Bit5ive Mining Fund Advisor会员资格
美国全国期货协会（NFA）已永久禁止位于佛罗里达州多拉尔的商品池运营商Bit5ive Mining Fund Advisor, LLC的NFA会员资格，并禁止其担任或列为NFA会员的负责人。
意大利CONSOB下令封锁FX Future Trading与FCapital24等六个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁六个新的未经授权的投资网站，其中五个为非法金融中介网站，一个为缺乏招股说明书的金融产品发行网站。
CySEC撤销Leverate Financial Services的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布撤销Leverate Financial Services Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。
CySEC与Fintailor Investments达成20万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与塞浦路斯投资公司Fintailor Investments Ltd达成和解协议，涉及可能违反反洗钱和反恐融资法律的行为。
FCA 2023年发布2286条诈骗警告，同比增长21%
英国金融行为监管局（FCA）在2023年共发布2286条可能诈骗的警告，较2022年的1882条增长21%。这些警告提醒消费者，FCA警告名单上的公司和个人未经FCA授权运营。
ASIC 对 Shield Master Fund 四类基金单位发布临时停止令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对 Keystone Asset Management Ltd 推广的注册管理基金 Shield Master Fund 的四类基金单位产品披露声明（PDS）发布临时停止令。
NFA对Lime Trading Corp处以10万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）已命令Lime Trading Corp支付10万美元罚款。Lime Trading是位于纽约的NFA期货佣金商会员。
FINRA对高盛处以51.25万美元罚款，因其涉嫌违反监管规则
美国金融业监管局（FINRA）对高盛集团（Goldman Sachs）处以51.25万美元罚款，原因是其监控报告长期遗漏权证、权利、单位和某些场外股票，导致无法合理审查潜在操纵性交易。
ESMA 撤回对迪拜商品清算公司（DCCC）的欧盟认可
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布，欧洲监管机构联合上诉委员会一致决定驳回迪拜商品清算公司（DCCC）对 ESMA 的上诉，确认 ESMA 撤回对其认可的决定。
ESMA 明确社交媒体发布投资建议的监管要求
欧洲证券和市场管理局（ESMA）与欧盟各国国家主管当局近日联合发布声明，提醒公众在社交媒体上发布投资建议时需遵守《市场滥用条例》（MAR）的相关规定，并警告此类发布可能涉及市场操纵风险。