FINRA对Oppenheimer & Co.处以25万美元罚款，因其涉嫌违规
Oppenheimer & Co. Inc 已同意支付25万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。从至少2006年1月至今，该公司向超过800名客户发送了约16.7万份账户对账单，其中将私人实体发行的抵押贷款凭证（私募CMO）错误标识为政府机构债券或公司债券。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年05月05日汇查查本页聚焦主体「Oppenheimer」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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