FINRA对Paulson Investment Company处以13.5万美元罚款，指控其违反卖空规则
Paulson Investment Company LLC 已同意支付13.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在2018年8月至2023年12月期间，执行了至少15,000笔未先借入证券的卖空交易，涉及约645亿股，违反了Regulation SHO的定位要求及FINRA监管规则。
全球监管处罚与合规政策
共 322 篇 · 第 11/17 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第11页，共 322 篇报道。
瑞士FINMA结束对Wendelspiess Partners AG的执法程序
瑞士金融市场监管局（FINMA）已结束对Wendelspiess Partners AG（清算中）及两名个人的执法程序，认定其严重违反金融服务行为规则。
FCA 警告足球俱乐部：勿与未授权金融公司签赞助协议
英国金融行为监管局（FCA）已向足球俱乐部发出警告，要求其避免与未在英国获得授权的金融公司签署赞助协议，以免球迷资金面临风险。FCA 指出，一些未授权公司，包括加密业务和交易平台，正利用赞助接触不知情的球迷。
FINRA对Fortrend Securities处以3万美元罚款 指其违反客户关系摘要等规则
美国金融业监管局（FINRA）与Fortrend Securities, Inc.达成和解，该公司同意支付3万美元罚款，并接受谴责。监管机构指控其自2020年6月30日起故意未能遵守Form CRS要求，未及时向零售投资者提交客户关系摘要…
香港证监会谴责并罚款XHK Limited 250万港元 涉违反财政资源及客户款项规定
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对XHK Limited作出谴责并处以250万港元罚款，原因是该公司在编制财务申报表、维持规定速动资金以及处理客户款项和非客户款项方面存在监管缺失。
Big Un前CFO Andrew Corner内幕交易指控被撤销
澳大利亚联邦检察总长办公室（CDPP）决定撤销对已倒闭的ASX上市公司Big Un Limited前首席财务官Andrew Corner的内幕交易指控。
意大利CONSOB下令封锁五个未经授权的投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个未经授权的投资网站。自2019年7月获得相关权力以来，CONSOB累计封锁网站总数已达1723个，其中204个涉及加密相关活动。
FINRA对tastytrade处以20万美元罚款，指其客户投诉处理存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与tastytrade, Inc.达成和解，因该公司在2020年1月至2023年12月期间未能准确报告客户书面投诉的统计和摘要信息，且监管系统存在缺陷，tastytrade同意支付20万美元罚款并接受谴责。
英国高等法院批准FCA向Argento Wealth投资者按比例分配追回资金
英国高等法院已作出判决，批准英国金融行为监管局（FCA）将从Argento Wealth Limited（AWL）追回的资金按比例分配给符合条件的投资者。
AFCA确认Interprac提起法律诉讼，相关投诉暂停正式裁决
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）就Interprac Financial Planning向联邦法院提起的诉讼发布最新投诉处理说明。AFCA表示，在法院审理期间将继续接收并推进Interprac相关投诉，但不会作出正式裁决，涉及损失计算…
APRA对HTFS Nominees施加额外牌照条件，涉及投资治理与会员成果
澳大利亚审慎监管局（APRA）对HTFS Nominees Pty Limited施加额外牌照条件，以解决其在投资治理和会员成果框架方面的审慎关切。
SEC批准Paxos子公司清算机构注册，区块链结算获监管里程碑
区块链基础设施平台Paxos于2026年5月28日宣布，其子公司Paxos Securities Settlement Company, LLC（PSSC）已获得美国证券交易委员会（SEC）依据《1934年证券交易法》第17A条授予的清算…
CFTC指控谷歌员工Michele Spagnuolo在Polymarket内幕交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2026年5月28日宣布，已向纽约南区联邦地区法院对谷歌员工Michele Spagnuolo提起民事诉讼，指控其利用谷歌2025年度搜索榜单的敏感非公开信息，在Polymarket.com上进行内幕交…
澳大利亚法院对Castra Licensee和Princeton Securities处以民事罚款
澳大利亚联邦法院对Castra Licensee Pty Ltd和Princeton Securities (NSW) Pty Ltd分别处以5万和4.5万澳元民事罚款，因两家公司未支付AUSTRAC于2024年9月发出的违规通知。
FINRA就GitHub安全事件发布网络警报，约3800个内部仓库遭入侵
美国金融业监管局（FINRA）针对GitHub安全事件发布网络警报，指出该事件可能对使用GitHub云仓库产品的机构构成潜在风险。2026年5月20日，GitHub确认约3800个内部仓库遭入侵，起因是威胁行为者通过社会工程手段诱骗一名员…
香港证监会终身禁止Nerico Brothers前董事Paul Wan重投业界
香港证监会因Nerico Brothers Limited前负责人员、核心职能主管及董事Paul Wan Kai Leung涉及挪用客户资产及提供虚假资料，对其作出终身禁业处罚。
FINRA 对 BCP Securities 处以 8.5 万美元罚款，指其涉嫌违反多项规则
BCP Securities, Inc. 已同意支付 85,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2018 年 12 月至 2024 年 4 月期间，BCP 在未获 FINRA 批准的情况下发布约 300 份股票…
ASIC 取消 Global Pacific Solutions Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消 Global Pacific Solutions Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定自 2026 年 5 月 20 日起生效。
香港法院裁定电影制片人黄柏鸣内幕交易罪成 汇查查报道
香港东区裁判法院今日裁定电影制片人黄柏鸣（Wong Pak Ming）就天马娱乐控股有限公司（Pegasus Entertainment Holdings Limited）股份进行内幕交易罪名成立。
ASIC就Nuix案败诉提起上诉，质疑初审判决存在错误
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已就联邦法院驳回其对软件公司Nuix Limited的诉讼提起上诉。ASIC于2022年9月起诉，指控Nuix在财务表现披露上违反持续披露义务、存在误导或欺骗行为，并指控其董事会违反董事职责。