SEC指控Key Investment Services违反最佳利益规则
美国证券交易委员会（SEC）对俄亥俄州的Key Investment Services, LLC提起和解指控，因其未能按照《最佳利益规则》（Regulation BI）和《投资顾问法》处理利益冲突。
全球监管处罚与合规政策
共 1707 篇 · 第 75/86 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第75页，共 1707 篇报道。
FINRA对Creand Securities处以11.5万美元罚款，因其涉嫌违反客户储备金规定
Creand Securities同意支付11.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2019年10月至2020年2月期间，该公司五次未能准确计算客户储备金，导致四次事后缺陷，总额约2780万美元，并提交了五份不准确的…
ASIC 取消 Everest Asset Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Everest Asset Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
SEC指控自营交易公司Kershner违反交易规则，达成和解并支付罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对总部位于德克萨斯州奥斯汀的自营交易公司Kershner Trading Americas, LLC提起和解指控，因其在23次公开增发中，于限制期内卖空同一股票后又购买该股票，违反了SEC的Rule 105…
新加坡金管局对星展银行前代表发出五年禁业令
新加坡金融管理局（MAS）对星展银行前代表 Muhammad Hafiz Bin Ismail 发出五年禁业令，自2024年5月20日起生效。
Guy Flintham 因投资欺诈被判6年监禁
英国男子Guy Flintham因投资欺诈被判处6年监禁。他在2016年至2021年间，通过虚假陈述诱骗超过240名投资者投入约1900万英镑，并伪造交易报表。
香港法院判处两名前经纪人虚假交易罪成入狱三个月
香港东区裁判法院裁定两名前持牌人叶志荣及蔡昭坤就Forebase International Holdings Limited股份进行虚假交易罪名成立，各判处监禁三个月。
SEC通过Regulation S-P修正案，强化消费者信息保护
美国证券交易委员会（SEC）于2024年5月16日宣布通过《Regulation S-P》修正案，旨在现代化并加强针对特定金融机构处理消费者非公开个人信息的规则。
FCA 起诉九名网红 涉嫌推广未经授权的差价合约交易计划
英国金融行为监管局（FCA）对九名个人提起刑事诉讼，指控他们参与在社交媒体上推广未经授权的差价合约交易计划。其中，Emmanuel Nwanze 被控运营未经授权的投资计划及发布未经授权的金融推广，其余八人各被控一项发布未经授权金融推广的…
意大利CONSOB封禁SeguroFX与Sigma Capital等五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）依据《增长法令》发布命令，要求互联网服务提供商屏蔽五个未经授权的投资网站，其中包括SeguroFX和Sigma Capital。
比利时FSMA警告欺诈交易平台
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）今日发布警告，针对互联网上泛滥的欺诈交易平台。这些平台承诺快速轻松获利，诱骗投资者。
Trading.com 支付5万美元罚款 与美国NFA达成和解
美国全国期货协会（NFA）近日公布执法行动，Trading.com Markets Inc. 因未能及时提交每日财务报告、每日交易报告和每月财务报告，以及未能遵守FDM内部财务控制和监管要求，被NFA商业行为委员会（BCC）提起投诉。
塞浦路斯监管机构撤销Fintailor Investments的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已撤销Fintailor Investments Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定于2024年4月15日会议上作出，今日宣布，依据《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a…
FCA就欺诈性差价合约交易计划起诉三人
英国金融行为监管局（FCA）对三名个人提起欺诈指控，指控他们参与一项针对养老金储蓄的高风险交易计划。Kristofer McGuire、Keith Williamson和Karla Walker被控多项罪名，包括虚假陈述欺诈和欺诈交易。
FINRA 对 Arive Capital Markets 处以 30 万美元罚款，因其违反电话营销限制
Arive Capital Markets 同意支付 30 万美元罚款，以和解 FINRA 的指控。该公司在 2016 年至 2020 年期间未能建立有效的监督系统，导致 12 个客户账户出现过度交易，客户支付近 64 万美元费用；并在 …
CFTC 对 ROFX 欺诈案获 2.25 亿美元法院判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达南区联邦地区法院法官 Darrin P. Gayles 对 ROFX 外汇欺诈案九名被告作出缺席判决，要求共同赔偿逾 5600 万美元并支付 1.69 亿美元民事罚款，总计约 2.25 亿美…
SEC指控Tyrone Johnny Lacy, Jr.实施欺诈性“免费骑乘”计划
美国证券交易委员会（SEC）对佛罗里达州25岁的Tyrone Johnny Lacy, Jr.提起诉讼，指控其利用虚假经纪账户申请和空头存款，从两家经纪交易商处获取“即时购买力”信用，购买超过33万美元证券，获利约1600美元，导致一家经…
ASIC 取消 Octillion Partners 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Octillion Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 的担忧源于 Octillion 对其授权代表财务顾问 Shane Allan Rose 的监管，…
CFTC起诉Agridime及其创始人 涉1.61亿美元庞氏骗局
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年5月10日向德克萨斯州北区法院提起诉讼，指控Agridime LLC及其联合创始人Joshua Link和Jed Wood运营庞氏骗局。
Taheer Sardar 因妨碍司法公正被判18个月监禁
英国金融行为监管局（FCA）对一起诈骗120名投资者130万英镑的锅炉房骗局展开调查。在调查访谈中，Taheer Sardar 与 Raheel Mirza 合谋提供一份伪造文件，声称由“Mohammed Khan”签署，意图误导FCA。