CFTC 对 ROFX 欺诈案获 2.25 亿美元法院判决

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国衍生品市场监管机构 商品期货交易委员会（CFTC） 宣布，美国佛罗里达南区联邦地区法院法官 Darrin P. Gayles 对四名个人和五家公司（共九名被告）作出缺席判决。该判决源于 CFTC 于 2022 年 8 月 31 日提交的修订诉状，指控九名被告及另一名被告 Timothy F. Stubbs 参与欺诈性外汇计划，涉及欺诈、挪用资金和注册违规。

关键要点

缺席判决于 2024 年 4 月 22 日作出，认定九名被告违反《商品交易法》（CEA）及 CFTC 法规，包括涉及外汇交易的欺诈行为，导致超过 5700 万美元客户资金被挪用。判决要求九名被告共同及分别向受欺诈客户支付超过 5600 万美元赔偿金，并支付 169,086,837 美元民事罚款。此外，法院永久禁止其从事违反 CEA 的行为，并永久禁止其向 CFTC 注册及在任何 CFTC 监管市场交易。

2024 年 5 月 8 日，法院还对剩余被告 Timothy F. Stubbs 作出补充同意令，要求其支付 314,000 美元民事罚款和 153,000 美元赔偿金。此前，2023 年 12 月 19 日，法院已对 Stubbs 作出初始同意令，认定其参与欺诈并通过控制 Grovee LLC 参与共同企业，包括接收和挪用客户资金，并对其施加永久禁令及交易、招揽和注册禁令。

影响解读

该判决解决了 CFTC 对所有被告的诉讼。法院认定，2018 年 1 月至 2021 年 9 月期间，五家公司在五名个人被告控制下作为共同企业，利用 ROFX.net 网站欺诈性地招揽并挪用至少 5750 万美元来自美国及国际客户的资金，声称用于外汇交易。被告通过 ROFX 网站获取客户，虚假宣称使用高度成功的自动交易机器人进行外汇交易并保证亏损覆盖。判决和同意令还认定，被告将客户资金转入与外汇交易无关的离岸实体和个人账户，挪用了全部资金。此外，五家公司还因以 ROFX 名义招揽或接受零售外汇交易订单并接受资金，但未在 CFTC 注册，被认定为期货佣金商。

关键对比表格

未来展望

随着法院对九名被告的缺席判决和对 Stubbs 的补充同意令生效，CFTC 对 ROFX 欺诈案的执法行动告一段落。该判决向市场传递了监管机构打击外汇欺诈和保护投资者的信号。未来，CFTC 可能继续加强对未注册外汇交易平台的监管，投资者应警惕承诺高回报和保证亏损覆盖的交易计划。

编辑总结

ROFX 案件凸显了外汇交易中欺诈行为的严重性。CFTC 通过法院判决成功追究了被告责任，并追缴巨额罚款和赔偿。投资者应选择受监管的交易平台，并核实其注册状态，以避免类似损失。