SEC指控Boxabl前投资者关系员工Yanni Tassev涉嫌欺诈性证券发行
美国证券交易委员会（SEC）指控Boxabl公司前投资者关系员工Yanni Tassev在2022年4月至2023年1月期间，通过虚假声称出售公司证券，从七个投资者家庭非法获取约159.5万美元。
全球监管处罚与合规政策
共 1555 篇 · 第 72/78 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第72页，共 1555 篇报道。
ASIC获法院命令冻结Shield Master Fund资产
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得联邦法院的临时命令，冻结了Shield Master Fund的资产。该基金是一家注册管理基金，其责任实体为Keystone Asset Management Ltd。
FINRA对Kepler Capital Markets处以47.5万美元罚款
Kepler Capital Markets Inc与FINRA达成和解，同意支付47.5万美元罚款并接受谴责。2016年12月至2022年10月，该公司在彭博社上虚报交易量约37.7万次，涉及约21亿股，违反FINRA规则5210和20…
FCA取消Payshot Limited的小型支付机构注册
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消Keyvolute Limited（交易名Payshot Limited）的小型支付机构（SPI）注册。
CFTC对大宗商品贸易商Trafigura处以5500万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对Trafigura Trading LLC提起指控并达成和解，指控其违反《商品交易法》及CFTC相关法规，包括盗用重大非公开信息、操纵基准价格以及阻碍与CFTC的自愿沟通。
意大利CONSOB下令封锁LLCapitalFX和RussellGroupFX等六个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁六个非法提供金融服务的网站，其中五个涉及非法金融中介，一个涉及无招股说明书的金融产品。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已封锁了1104个非法网站。
香港证监会禁止Primas前持牌代表Ha Po Kwan重投业界12个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已禁止Primas Asset Management Limited（PAML）前持牌代表Ha Po Kwan重投业界，为期12个月，自2024年6月14日起至2025年6月13日止。
SEC指控Twenty Acre Capital发布误导性业绩广告
美国证券交易委员会（SEC）对注册投资顾问Twenty Acre Capital LP提起指控，指其业绩广告具有误导性且未公平呈现。SEC称，2021年11月至2023年2月期间，该公司在广告中展示仅由单一投资者获得的回报，却未披露该业绩…
塞浦路斯法院维持对前CommexFX首席财务官Vladimiros Germanos的2万欧元罚款
塞浦路斯行政法院近日驳回了Vladimiros Germanos针对塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）2017年罚款决定的上诉，维持了对其2万欧元行政罚款的处罚。
FSCS 确认 2024 年 4 月至 5 月九家违约公司，消费者可申请赔偿
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2024年4月至5月期间共有九家金融公司被宣布违约。这些公司已停止运营且无法自行支付客户索赔，受影响的消费者可通过FSCS申请补偿。
ASIC 取消 Sug Ou Jeung 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消悉尼金融服务提供商 Sug Ou Jeung 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定自2024年6月3日起生效。
CFTC永久撤销Ted Brent Alexander的CTA和AP注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年6月13日发布意见和命令，永久撤销密西西比州杰克逊市的Ted Brent Alexander的注册资格。
ASIC首次对众筹融资发行发出临时禁令，Hirehood被叫停
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）首次动用其停止令权力，针对Hirehood Pty Ltd在VentureCrowd平台上的众筹融资（CSF）发行发出临时禁令。
ASIC暂停Responsible Entity Services的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Responsible Entity Services Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2025年6月11日。
SEC指控Marc Henry Menard涉嫌165万美元投资欺诈，主要针对海地裔社区
美国证券交易委员会（SEC）对Marc Henry Menard提起指控，称其通过虚假陈述投资成功、承诺每月10%至20%的利息，从至少50名投资者（其中许多来自海地裔美国社区）处骗取至少165万美元。
FCA取消Pringles Financial Services的监管许可
英国金融行为监管局（FCA）已取消Pringles Financial Services的Part 4A许可。该许可取消后，该公司不再被允许从事任何受监管活动。
新西兰FMA对Booster Investment Management提起民事诉讼
新西兰金融市场管理局（FMA）已对Booster Investment Management Limited（BIML）提起民事诉讼，指控其违反《金融市场行为法》（FMCA）。
SEC指控Joonko创始人涉嫌2100万美元欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）指控已关闭的人工智能招聘初创公司Joonko的创始人兼CEO Ilit Raz通过虚假陈述客户数量、平台候选人数及公司收入，欺诈投资者至少2100万美元。
FINRA 对 ACS Execution Services 处以 25 万美元罚款，涉嫌违反 SHO 法规
ACS Execution Services LLC 已同意支付 25 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在 2017 年 6 月至今期间，错误依赖客户券商的 locate 来执行自身账户的卖空交易，导…
CySEC 正式启动监管沙盒，推动金融科技创新
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年6月11日通过线上活动成功启动其监管沙盒。该举措标志着塞浦路斯在金融、监管和监督技术（FinTech、RegTech 和 SupTech）领域迈出重要一步。