FINRA 对 TradeZero America 处以 25 万美元罚款，涉社交媒体沟通违规
TradeZero America 因在社交媒体沟通中违反 FINRA 规则，同意支付 25 万美元罚款并接受谴责。2020 年 7 月至 2022 年 10 月期间，该公司付费给社交媒体影响者推广业务，但未确保沟通公平平衡，且未审查或保留相关视频和帖子。
全球监管处罚与合规政策
共 1555 篇 · 第 73/78 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第73页，共 1555 篇报道。
新西兰FMA提议限制零售投资者杠杆，并强化适当性评估
新西兰金融市场管理局（FMA）正就衍生品发行人（DI）牌照标准条件的潜在修改征求公众意见。拟议变化涉及杠杆限制和投资者适当性评估，旨在降低零售投资者风险。
SEC指控芬兰公民利用阿斯利康收购CinCor内幕信息交易
美国证券交易委员会（SEC）对芬兰公民Anders J. Lindgren提起内幕交易指控，指其在阿斯利康宣布收购CinCor Pharma之前，利用职务获得的内幕信息购买CinCor证券，非法获利682,123美元。
瑞士FINMA发布网络风险指引，明确24小时报告义务
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2024年6月7日发布网络风险指引，要求所有受监管机构在发现网络攻击后24小时内向FINMA提交初步报告。
CFTC 起诉 Three Bridges Trading Fund 涉嫌欺诈与挪用资金
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年6月6日对 Three Bridges Trading Fund, LLC 及其所有者 Donald Wray Rodgers 提起民事执法诉讼，指控其运营欺诈性商品池，挪用至少200万美元参…
意大利CONSOB下令封锁CFDActive与Crypto Services UK等网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁四个未经授权的投资网站，包括CFDActive和Crypto Services UK。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已封锁1098个网站。
FINRA 对 Crown Capital Securities 处以 5 万美元罚款
Crown Capital Securities 已同意支付 5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2014 年 1 月至 2019 年 12 月期间，该公司未能合理监督其注册代表直接与产品发起人进行的交易，导致约…
ASIC 警告：社交媒体滥用其标志推广虚假投资及冒充行为
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日警告消费者，社交媒体上出现滥用ASIC标志推广虚假投资和股票交易课程的行为，以及冒充ASIC的冷呼叫和Telegram仿冒账户。
ASIC 取消 Aussie Wealth Super 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Aussie Wealth Super Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年6月3日起生效。
FSCS确认TenetConnect Services Ltd管理人任命
2024年6月5日，Tenet Group Ltd及其三家子公司任命Interpath Ltd的Ed Boyle、Howard Smith和Rob Spence为联合管理人。
SEC对Lumentum前高管Andre Wong提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）对Lumentum前高管Andre Wong提起内幕交易指控，指控其在Lumentum宣布收购NeoPhotonics前，利用重大非公开信息非法交易NeoPhotonics证券，获利约6.2万美元。
APRA 对 Equity Trustees 未能满足数据报告要求处以罚款
澳大利亚审慎监管局（APRA）对 Equity Trustees Superannuation Limited（ETSL）处以 782,500 美元罚款，因其未能按时向 APRA 报告数据。
ASIC对Australian Unity基金管理公司发出临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Australian Unity Funds Management Ltd发出临时停止令，禁止其向零售客户发行或分销Australian Unity Select Income Fund的权益。
SEC 对前 Arista Networks 董事长内幕交易案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已对 Arista Networks 前董事长 Andreas “Andy” Bechtolsheim 的内幕交易案获得最终判决。
FCA对Gemini董事Tyrone Miller发布禁令
英国金融行为监管局（FCA）对Gemini董事Tyrone Miller发布禁止令，禁止其从事任何受监管活动。高等法院此前裁定Miller明知并参与两家公司的多项违规行为，涉及未经授权开展受监管业务。
SEC指控Trillium Capital欺诈操纵Getty Images股价
美国证券交易委员会（SEC）指控Robert Scott Murray及其控制的Trillium Capital LLC通过虚假收购要约操纵Getty Images股价。
意大利CONSOB下令封锁Forexelite、TBMarket、Imperialcap-24等五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个未经授权的投资网站，其中包括Forexelite、TBMarket和Imperialcap-24等。
SEC指控Tiger Wolf Capital通过庞氏骗局欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）指控Frank Lynold Mercado及其控制的未注册咨询公司Tiger Wolf Capital, LLC通过庞氏骗局欺诈超过100名投资者。
新西兰FMA吊销Stockfox金融咨询牌照，因关联方永久禁令及负责人离境
新西兰金融市场管理局（FMA）于2024年5月30日正式吊销Stockfox Limited的金融咨询提供商（FAP）牌照。FMA认定Stockfox不再符合《金融市场行为法》的关键要求，原因包括：FMA于2023年12月对McEwen及…
FINRA 对 BofA Securities 处以罚款，因其涉嫌违反规则
BofA Securities, Inc 已同意支付 90,080 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019 年 8 月至 2022 年 8 月期间，该公司在 112 次受 Regulation M 约束的证券分销…