FINRA 对 MarketAxess 处以 18 万美元罚款，因其交易报告违规
MarketAxess 因向 TRACE 和 RTRS 报告交易时存在执行时间不准确、延迟报告及监管系统缺失等问题，与 FINRA 达成和解，同意支付 18 万美元罚款并接受谴责。
全球监管处罚与合规政策
共 1085 篇 · 第 52/55 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第52页，共 1085 篇报道。
CySEC撤销Abris-Cee Holdings的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已撤销Abris-Cee Holdings Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。该决定于2025年2月10日举行的CySEC会议上作出，依据《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a…
ASIC对JB Markets董事Peter Aardoom实施八年金融服务禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已禁止布里斯班的Peter Aardoom提供金融服务、控制开展金融服务业务的实体以及执行任何涉及金融服务业务运营的职能，为期八年。
CFTC 诉前 FBI 探员案因平行刑事程序中止
美国密歇根东区法院法官 Jonathan J.C. Grey 已中止商品期货交易委员会（CFTC）对一名前 FBI 探员的民事诉讼，以便等待同一被告的平行刑事案件审结。
SEC 对 3300 万美元欺诈案个人被告获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，已获得针对 James B. Panther, Jr. 的最终判决。Panther 被认定参与一项欺诈计划，秘密控制并抬高一家微型股发行人的股价，随后向不知情投资者出售股票，非法获利超过 3300 万美元。
意大利CONSOB下令封锁Revolutfx、Macan Holdings、Emeraltrade等网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）再次出手，下令封锁多家未经授权的投资网站，包括Revolutfx、Macan Holdings和Emeraltrade。
FINRA对Merrill Lynch处以27.5万美元罚款
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 已同意支付27.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。
CySEC延长对TriumphFX/ShineTrades股东Chong Chun Hseung投票权禁令
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年2月10日会议决定，将Shine Trades (CY) Limited（前身为Triumph Int. Cyprus Ltd）股东Chong Chun Hseung所持股份的投票权暂停令再…
塞浦路斯监管机构撤销Tanius Technology Europe的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年2月10日会议决定，撤销Tanius Technology Europe Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。
CySEC撤销Merba Limited牌照，前身为XTrade Europe
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年2月10日会议决定，撤销Merba Limited（前称XTrade Europe Ltd）的塞浦路斯投资公司授权，编号108/10。
CySEC 警告非法加密投资要约：有人冒充 Binance 招揽投资者
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2025 年 2 月 20 日发布警告，称有人员看似代表 Binance，直接或间接鼓励投资者投资加密资产。
Auditiams CEO Alexandre Mardirossian 谈经纪商先进合规解决方案
总部位于利马索尔的 Auditiams Compliance & Risk 近期推出 AUDCOM、AUDSER、AUDEDU 和 AUDENT 四大平台，旨在革新企业合规、风险与法律服务。
Sumsub推出QES电子签名验证，提升欧盟及挪威远程用户入职安全
验证与客户入职解决方案提供商Sumsub于2025年2月19日宣布推出合格电子签名（QES）验证产品。该方案旨在提升欧盟及挪威远程用户入职的安全性、合规性与效率，完全符合各国法律及eIDAS框架。
FCA对Mako处以166万英镑罚款，cum-ex交易调查收官
英国金融行为监管局（FCA）对Mako Financial Markets Partnership LLP处以1,662,700英镑罚款，因其未能建立有效的系统与控制措施防范金融犯罪。
香港证监会向Money Concepts (Asia) Holdings Limited发出限制通知书
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已向Money Concepts (Asia) Holdings Limited（MCAH）及Money Concepts Asset Management Limited（MCAM）发出限制通知书，…
FINRA 对 Cova Capital Partners 处以 3 万美元罚款，指其违反 Reg BI 等规则
Cova Capital Partners LLC 已同意支付 3 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。2018 年 6 月至 2021 年 12 月期间，Cova 向零售客户推荐了三项私募配售，但未进行充分尽职调查以…
SEC指控One Oak Capital Management及Michael DeRosa在顾问服务中存在不当行为
美国证券交易委员会（SEC）对纽约注册投资顾问One Oak Capital Management LLC及其前投资顾问代表Michael DeRosa提出和解指控，指其在向零售客户提供顾问服务时存在不当行为。
塞浦路斯CySEC警告15家未授权投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年2月14日发布警告，针对15家未获授权的投资公司。这些公司的网站被列出，CySEC指出它们未根据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或进行投资活动的授权。
FINRA对GTS Securities处以15万美元罚款
GTS Securities LLC 已同意支付15万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2019年5月至2021年3月期间，GTS发布了23份不准确的月度执行报告，违反了《证券交易法》NMS规则605及FINRA规则2…
ACCC 将监管澳大利亚实体遵守诈骗预防法
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）对议会通过《诈骗预防框架法案》表示欢迎。该立法为银行、数字平台和电信等关键行业设定了统一且可执行的义务，以预防、检测、阻断、响应和报告诈骗。