FINRA 对 International Assets Advisory 处以罚款，因涉嫌报告缺陷
International Assets Advisory, LLC 因未能向 TRACE 和 RTRS 报告数百笔交易，并与 FINRA 达成和解，同意接受谴责和 20,000 美元罚款。
全球监管处罚与合规政策
共 1085 篇 · 第 55/55 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第55页，共 1085 篇报道。
SEC 对 Slync 前 CEO 克里斯托弗·基尔希纳获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已对 Slync, Inc. 联合创始人兼前 CEO 克里斯托弗·S·基尔希纳（Christopher S. Kirchner）获得最终判决。
FCA取消Barkestone Associates (Wealth Management)受监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）已取消 Barkestone Associates (Wealth Management) 开展受监管活动的许可。
FINRA对BofA Securities处以25万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与BofA Securities达成和解，因后者在交易报告方面存在多项违规，BofA Securities同意支付25万美元罚款并接受谴责。
香港证监会首度成功检控执业律师违反保密规定
香港执业律师谢贤锋因违反《证券及期货条例》保密规定，于2025年1月2日在东区裁判法院被定罪，罚款25,000港元并须支付证监会调查费用。此案为香港首宗执业律师因违反该保密规定被定罪的案件，源于证监会调查疑似“唱高散货”骗局时发现。