FINRA 对 Redbridge Securities 处以 47.5 万美元罚款，因反洗钱等项目缺陷
Redbridge Securities LLC 同意支付 47.5 万美元罚款，以和解 FINRA 对其反洗钱合规计划缺陷的指控。2019 年 9 月至 2023 年 10 月期间，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱计划，且存在客户识别、独立测试及监管系统等多方面违规。
全球监管处罚与合规政策
共 1085 篇 · 第 51/55 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第51页，共 1085 篇报道。
意大利CONSOB叫停$CORONA模因币发行并封锁11个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）依据欧盟加密资产市场法规（MiCAR）赋予的权力，继续对加密资产领域进行干预。近日，CONSOB下令停止针对意大利公众的“$CORONA”模因币的非法发行，该发行未按MiCAR要求提交通知和信息文件…
香港证监会警示虚拟资产平台Linkbex涉嫌欺诈，警方已封锁其网站
香港证监会（SFC）于2025年3月6日公开警示，虚拟资产平台Linkbex涉嫌从事虚拟资产相关欺诈活动。该平台虚假宣称与七家香港持牌公司有关联，并以“证监会反洗钱调查”为由锁定投资者账户。
CySEC警告有人冒充其代表进行欺诈
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）2025年3月5日警告称，近期冒充CySEC代表的欺诈案件有所增加，不法分子通过电子邮件和在线平台上的虚假账户，冒充CySEC官员或代表，以解决与受CySEC监管公司相关的虚假赔偿索赔为名，向投资者索取…
SEC 指控 Eamma Safi 与 Josh Ge 参与国际内幕交易计划
美国证券交易委员会（SEC）于2025年3月4日向马萨诸塞州地区法院提起诉讼，指控 Eamma Safi 和 Zhi Ge（又名 Josh Ge）参与一项国际内幕交易计划。
FINRA对Tradeweb Direct处以6.5万美元罚款，因报告缺失
Tradeweb Direct LLC因未能正确报告市政证券交易中的非交易性补偿指标，被FINRA罚款6.5万美元并受到谴责。违规行为发生在2022年4月至2023年1月期间，涉及145,898笔交易，源于技术错误。
澳大利亚监管机构ASIC指控Brendan Gunn处理犯罪所得
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，昆士兰州Camp Hill的Brendan Gunn于昨日在悉尼Downing Centre地方法院出庭，被控一项违反《刑法典》第400.9.(1)条的罪行。
英国FCA禁止前瑞信高管Pearse与Singh从业 因美国刑事定罪
英国金融行为监管局（FCA）宣布，禁止前瑞士信贷（Credit Suisse）董事总经理Andrew Pearse和Surjan Singh从事英国金融服务行业。
FCA敦促Asset Land投资者在3月25日前联系，赔偿资金有限
英国金融行为监管局（FCA）已收到有限资金用于赔偿Asset Land公司的投资者。FCA成功对Asset Land公司及其董事David Banner-Eve和Stuart Cohen采取法律行动，法院判决被告支付2100万英镑。
香港证监会取得对Tech Pro前高管的取消资格令
香港证监会成功在高等法院原讼法庭取得针对Tech Pro前主席兼执行董事李永成、前执行董事刘新生及赵志刚的取消资格令，因三人未能妥善管理公司通过合资企业进行的投资，导致合资方挪用超过3亿元人民币，且合资企业主要资产被内地法院终止转租权，投…
FINRA对Tifin Private Markets处以3万美元罚款，因违反最低净资本要求
Tifin Private Markets LLC 因在2020年和2022年两个时段内未维持最低净资本要求，并与FINRA达成和解，同意支付3万美元罚款并接受谴责。
FCA对Nexus IFA及Nexus IM高管提起欺诈指控
英国金融行为监管局（FCA）已对Nexus Independent Financial Advisers Limited（Nexus IFA）和Nexus Investment Managers Limited（Nexus IM）的董事K…
意大利CONSOB下令封堵更多非法投资网站，总数达1236个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封堵四个未经授权的投资实体网站。自2019年7月获得封堵欺诈金融中介网站的权力以来，CONSOB已累计封堵1236个网站。
ASIC 获法院命令冻结 Falcon Capital 及 First Guardian Master Fund 资产
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已获得临时法院命令，冻结 Falcon Capital Limited、First Guardian Master Fund 及 David Anderson 的资产。
ASIC 暂停 Vestiuum 牌照至 2025 年 8 月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 Vestiuum CSF Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至 2025 年 8 月 19 日。
FINRA 对 Young America Capital 处以 5 万美元罚款，因反洗钱计划缺陷
Young America Capital LLC 已同意支付 5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司自至少 2020 年 8 月起未能制定并实施合理设计的书面反洗钱计划，未能建立可合理预期检测并报告可疑交易…
香港证监会就涉嫌内幕交易起诉黄柏鸣
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2025年2月27日在东区裁判法院对黄柏鸣（Wong Pak Ming）展开刑事检控，指控其涉嫌就传递娱乐有限公司（前称天马影视文化控股有限公司）股份进行内幕交易。
澳洲法院冻结Aus Super Compare前董事资产，ASIC调查Shield Master Fund
澳大利亚联邦法院应ASIC申请，对Aus Super Compare Pty Ltd（清算中）和Atlas Marketing Pty Ltd（清算中）前董事Osama Saad的特定资产发出临时冻结令。
SEC指控Never Alone Capital创始人欺诈，涉案约400万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年2月26日对Never Alone Capital LLC创始人Alan Burak提起欺诈指控，指控其精心策划骗局，从至少17名投资者处筹集约400万美元，并将大部分资金挪用于个人消费。
新加坡金管局处罚五人，涉协助前Epicentre主席虚假交易
新加坡金融管理局（MAS）对四名个人及一名交易代表处以民事罚款，因其协助前Epicentre主席Lim Tiong Hian进行虚假交易和未经授权使用交易账户。