FINRA对WallachBeth Capital处以10万美元罚款
WallachBeth Capital LLC因监管失职与FINRA达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2021年1月至2024年4月期间，该公司书面监管程序未能合理监控日内交易，导致无法识别一名日内交易客户对多只低价股的可疑操纵行为。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年09月03日汇查查本页聚焦主体「WallachBeth Capital」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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