ASIC允许海外做市商参与澳大利亚ETF市场
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年6月22日发布修订文书，修改了关于交易所交易基金（ETF）的类别命令，取消了授权参与者必须为澳大利亚税务居民的要求。
全球监管处罚与合规政策
共 3569 篇 · 第 175/179 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第175页，共 3569 篇报道。
FINRA 对 Clearpool 处以 30 万美元罚款，因其违反卖空规则
美国金融业监管局（FINRA）与 Clearpool Execution Services, LLC 达成和解，因后者在 2015 年 4 月至 2017 年 5 月期间违反卖空规则，包括未获取定位、未标记卖空交易及记录不准确，被处以谴责…
意大利CONSOB下令封锁FX Capitalize与FX Directs等七个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2021年6月18日再次出手，下令封锁七个非法向意大利客户提供投资服务的网站，其中包括FX Capitalize和FX Directs。
瑞士联邦委员会宣布DLT法案于2021年8月1日全面生效
瑞士联邦委员会于2021年6月18日会议决定，将《联邦法律适应分布式电子登记技术发展法案》全面生效日期定为2021年8月1日，相关综合条例亦于同日生效。
花旗因未能监控员工外部经纪账户被FINRA罚款35万美元
花旗集团旗下子公司Citigroup Global Markets Inc.因未能建立合理的监管系统以监控员工外部经纪账户，与FINRA达成和解，同意接受谴责并支付35万美元罚款。
FIS 与 C3 AI 合作推出 AML 合规中心，利用机器学习打击金融犯罪
金融科技领导者 FIS（NYSE:FIS）与 C3 AI（NYSE:AI）合作推出 AML 合规中心，旨在帮助资本市场公司利用组织数据提高效率，更好地管理监管合规与风险。
德克萨斯州叫停非法外汇投资计划 Premier Concepts
德克萨斯州证券专员 Travis J. Iles 对 David A. Grissom 和 Premier Concepts 发出紧急停止令，指控其非法经营未注册的外汇投资计划。
野村交易员Gorman反驳CFTC操纵指控，请求法院驳回诉讼
野村证券董事总经理John Patrick Gorman III于2021年6月16日向纽约南区法院提交文件，反驳CFTC关于其操纵美元利率掉期价差的指控。
ASIC提高证券市场参与者最低资本要求，新规2022年6月生效
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年6月16日宣布新的市场诚信资本规则，旨在加强对投资者的保护和市场诚信，同时简化市场参与者的资本框架。
FINRA 对 Cantor Fitzgerald 处以 5 万美元罚款，因其锁定或交叉报价违规
美国金融业监管局（FINRA）与 Cantor Fitzgerald & Co 达成和解，因该公司在 2016 年 4 月至 2018 年 12 月期间未能实施合理政策避免在 OTC 股票证券中展示锁定或交叉报价，违反 FINRA 规则 …
FCA与英国央行鼓励市场参与者转向SOFR
英国金融行为监管局（FCA）与英格兰银行（BoE）于2021年6月16日表态支持市场从LIBOR转向SOFR。双方鼓励美元线性利率互换市场的流动性提供者自2021年7月26日起，在交易商间交易中采用基于SOFR的新交易惯例，以推动市场流动…
SEC指控First American网络安全披露管控失职，处以近49万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）于2021年6月15日宣布，对房地产结算服务公司First American Financial Corporation提起和解指控，因其未能维持有效的披露管控程序，导致涉及超过8亿份敏感客户信息的网络安全漏洞…
FCA反对收购Kimberly Forex，指其违规且控制人失联
英国金融行为监管局（FCA）于2021年6月15日发布最终通知，反对收购Kimberly Forex UK Limited（现名Transfer Gurus）。
CFTC诉Y Trading案预计维持中止审理
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对二元期权欺诈案Y Trading及其所有者Yehuda Belsky的民事诉讼，预计将继续中止审理。美国司法部（DOJ）在2021年6月14日提交给纽约东区法院的信函中表示，由于Belsky已在相关刑…
ASIC取消ICBC股票经纪公司董事资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年6月15日宣布，取消Dimitrios (James) Podaridis的管理公司资格，为期两年。
ASIC发布持续费用指引，2021年7月1日新规生效
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年6月15日发布INFO 256信息表，就持续费用安排向金融顾问和咨询牌照持有人提供指引。该指引旨在明确2021年7月1日生效的法律变更下的义务，涉及费用披露声明和持续费用同意等要求。
Sam Woods 获英国女王任命连任 PRA 首席执行官
Sam Woods 被英国女王再次任命为英格兰银行负责审慎监管的副行长兼审慎监管局（PRA）首席执行官，任期五年至2026年6月30日。Woods 自2016年起担任现职，负责银行、建房互助协会、信用合作社、保险公司及大型投资公司的审慎监…
CFTC 在 FX 欺诈案中难以满足法院要求，获准延期 60 天
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对丹麦外汇欺诈者 Casper Mikkelsen 的诉讼遭遇程序障碍。法院要求 CFTC 补充关于丹麦法律下邮寄送达是否获授权的说明，CFTC 承认需要额外时间研究并咨询丹麦法律专家，申请将截止日期从…
法院允许SEC对Spot Option及Pini Peter等被告采用替代送达
美国内华达州地区法院已批准SEC的替代送达动议，允许通过联邦快递向以色列被告送达法律文书。此案涉及Spot Option及其负责人Pini Peter和Ran Amiran，SEC指控其欺诈性销售二元期权证券，违反联邦证券法多项条款。
FCA 接受 13 家公司进入监管沙盒第 7 批
英国金融行为监管局（FCA）已接受 13 家公司进入监管沙盒第 7 批，以测试创新产品和服务。FCA 共收到 58 份申请，主要来自零售投资和零售贷款领域。