SEC暂停Global Capital Partners股票交易，因缺乏当前准确信息
美国证券交易委员会（SEC）宣布，自2021年5月25日起暂停Global Capital Partners, Inc.（GCPL）证券交易，直至6月8日。
全球监管处罚与合规政策
共 3641 篇 · 第 178/183 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第178页，共 3641 篇报道。
CFTC诉OptionKing运营商案：法院批准暂停证据开示
美国俄亥俄州北区法院法官Jack Zouhary于2021年5月24日批准了政府的请求，暂停了CFTC对Jared Davis的民事案件中的所有进一步证据开示。
ESMA就数字金融公开征求意见
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年5月25日发布一份关于数字金融的征求意见书，旨在收集价值链、平台及集团提供金融和非金融服务等特定问题的相关信息。
FINRA 对 Wolverine 处以 17 万美元罚款，因违反卖空监管规定
美国金融业监管局（FINRA）与 Wolverine Execution Services, LLC 达成和解，后者同意支付 17 万美元罚款并接受谴责。
美元掉期交易员称CFTC对其指控存在缺陷
美国商品期货交易委员会（CFTC）指控交易员 John Patrick Gorman III 操纵美元利率掉期价差，时隔三个多月后，Gorman 方面于2021年5月24日提交信函回应，称CFTC的指控存在缺陷，若CFTC不修改或撤回指控…
ASIC 取消 Direct My Wealth Pty 及 Robert Bayntun Starky 的牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年5月宣布，已取消 Direct My Wealth Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照（AFSL）和澳大利亚信贷牌照（ACL），以及 Robert Bayntun Starky 的 AF…
SEC与经纪人Emil Botvinnik达成150万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）针对经纪人Emil Botvinnik的诉讼接近尾声。2021年5月20日提交的法庭文件显示，双方已达成和解。
Natasha Cazenave 接替 Verena Ross 出任 ESMA 执行董事
欧洲证券和市场管理局（ESMA）已任命 Natasha Cazenave 为新任执行董事，接替任职十年的 Verena Ross。Cazenave 将于2021年6月1日上任，任期五年，可连任一次。
前Spartan负责人因未能监管交易员被FINRA停职12个月
Spartan Securities Group前指定负责人David Daniel Lopez因未能有效监管交易员，与FINRA达成和解，接受12个月停职处罚。
意大利CONSOB再封6家投资网站，总数达452个
意大利公司和交易委员会（CONSOB）持续打击欺诈性投资计划，近日下令封锁6家未经授权的在线交易网站，其中4家为滥用金融中介，2家缺乏招股说明书。
SEC起诉BTIG涉嫌违反卖空监管规定
美国证券交易委员会（SEC）于2021年5月19日在纽约南区法院对经纪交易商BTIG, LLC提起诉讼，指控其违反《卖空监管规则》（Regulation SHO）。
NFA永久禁止前关联人士Peter Georgantones重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）对前关联人士Peter Chris Georgantones作出终身禁令，禁止其重新申请NFA会员资格或担任NFA会员负责人。
CySEC撤销Stocks Forex AF Ltd牌照，Forex4group.com运营商正式谢幕
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，已决定撤销 Stocks Forex AF Ltd 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，牌照编号 283/15，原因是该公司明确表示放弃牌照。
FCA对Ian Hudson提起欺诈交易刑事诉讼
英国金融行为监管局（FCA）在调查后对Ian James Hudson提起刑事诉讼，指控其未经授权从事受监管活动及欺诈交易。Hudson在2008年至2019年间通过Richmond Associates提供投资建议并接受存款，但未获FC…
ASIC对Equiti Financial Services提起民事诉讼，指控其违反利益冲突薪酬禁令及最佳利益义务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对DOD Bookkeeping Pty Ltd（清算中，原名为Equiti Financial Services Pty Ltd）提起民事诉讼。
FCA完成报告公司迁移至RegData平台
英国金融行为监管局（FCA）已确认RegData平台取代Gabriel，成为其数据收集平台，最后一组公司已完成迁移。此次迁移涉及52,000家公司和120,000名用户，自2020年10月开始，按报告要求分批进行。
CFTC 对 1st Million 外汇庞氏骗局取得缺席判决进展
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇庞氏骗局 1st Million LLC 及其关联个人的诉讼取得新进展，法院已对涉案公司及个人作出缺席登记。
二元期权诈骗犯 Lee Elbaz 称罪行严重性被高估，上诉挑战重刑
二元期权诈骗案核心人物 Lee Elbaz 因大规模欺诈被判处 264 个月监禁及 2800 万美元赔偿令，但她持续上诉，声称法院错误地将其在以色列的合法行为纳入量刑考量，导致罪行严重性被高估。
CySEC撤销Felicitas Management投资服务牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销Felicitas Management Investment Services Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，编号157/11。
CFTC对SummerHaven处以50万美元罚款，因其从事洗售交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对SummerHaven Investment Management LLC处以50万美元罚款，因其在洲际交易所和芝加哥商品交易所进行洗售和非竞争性交易，且未能尽职监督。